盛達礦業(yè)融資管理制度

1、盛達礦業(yè)股份有限公司公司融資管理制度（經(jīng)2013年12月30日公司第七屆董事會第十六次會議審議通過）為規(guī)范盛達礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）融資行為，有效控制融資風險，提高資金的調(diào)控和使用水平，促進公司的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》及公司《對外擔保管理制度》等有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第一章第一章總則總則第一條公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略以及經(jīng)營需要，在股東會、董事會的決策授權下，進行融資

2、、擔保和統(tǒng)籌調(diào)度使用資金，第二條公司應遵循下列原則，準確把握融資與擔保業(yè)務的規(guī)模：（一）符合戰(zhàn)略，科學決策原則；（二）適度負債，防范風險原則；（三）規(guī)范運作，過程控制原則；（四）綜合權衡，降低成本原則。第三條公司融資行為包括：（一）權益融資1、公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券以及非公開發(fā)行股票向投資者募集資金的行為；1資活動。公司的權益融資作為專項工作，由公司成立專項工作小組落實籌措；財務部作為債務融資的職能部門，負責公司資金的籌

3、措。第九條公司辦理融資業(yè)務應當配備合格的人員，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，應了解融資的相關法律法規(guī)熟悉業(yè)務流程掌握專業(yè)知識。第三章第三章權益融權益融資業(yè)務管理業(yè)務管理第十條公司擬訂的融資方案，應符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家有關法律法規(guī)、政策，明確籌資規(guī)模、籌資用途、籌資結(jié)構、籌資方式和籌資對象。融資方案中應對融資時機選擇、預計融資成本、募集資金投資項目的未來效益、潛在投資風險和具體應對措施等作出安排和說明。在境外籌集資金的，還應當考慮

4、籌資所在地的政治、法律、匯率、利率、環(huán)保、信息安全等風險以及財務風險等因素。第十一條公司在資本市場進行權益融資時，應聘請符合相關要求的中介機構進行財務咨詢、會計、法律、資產(chǎn)評估等專業(yè)方面的工作。第十二條公司通過發(fā)行股票等方式進行權益融資的，權益性融資方案由公司專項工作小組擬定，報經(jīng)公司董事會審議通過后，提交公司股東大會審議。第十三條公司在資本市場所募集資金應按照公司《募集資金管理辦法》進行存放、使用、管理和信息披露。第四章第四章債務融債