順鑫農(nóng)業(yè)關聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則

1、北京順鑫農(nóng)業(yè)股份有限公司關聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則（經(jīng)公司第五屆董事會第四十次會議審議通過）第一章一章總則總則第一條為了規(guī)范公司的關聯(lián)交易，保證公司與關聯(lián)方之間所發(fā)生的交易符合公平、公正、公開的原則，同時為保證公司各項業(yè)務通過合理、必要的關聯(lián)交易得以順利的開展，保障公司和全體股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》、《企業(yè)會計準則——關聯(lián)方關系及其交易的披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、、《公司章程》等有關規(guī)定，結合公司實際情況，制訂本制度。第二章二章關聯(lián)人第二條本公司關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。第三條具備下列情形之一的法人，為公司的關聯(lián)法人：(一)直接或間接地控制公司的法人；(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由第四條所列公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)持有公司5%以上股份的法人或者一致行動人；(五)在過去1

3、2個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的；(六)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人。第四條具備下列情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：(一)直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；(三)第三條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關系密切的家

4、庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟1第四章四章關聯(lián)交易交易的決策程序程序第七條公司關聯(lián)交易應當遵循以下基本原則：(一)符合誠實信用的原則；(二)關聯(lián)方如享有股東大會表決權，除法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的情形外，應當回避表決；(三)與關聯(lián)方有任何利害關系的董事，在董事會就該事項進行表決時應當回避；(四)公司董事會應當根據(jù)客觀標準判斷該關聯(lián)交易是否對公司有利，必要時應當聘請專業(yè)評估師或獨

5、立財務顧問。公司擬進行的關聯(lián)交易由公司職能部門提出議案，議案應就該關聯(lián)交易的具體事項、定價依據(jù)和對公司及股東利益的影響程度做出詳細說明。第八條關聯(lián)交易價格是指公司與關聯(lián)方之間發(fā)生的關聯(lián)交易所涉及之商品或勞務的交易價格。第九條定價原則和定價方法：(一)關聯(lián)交易活動應遵循商業(yè)原則，關聯(lián)交易的定價主要遵循市場價格的原則；如果沒有市場價格，按照成本加成定價；如果沒有市場價格，也不適合采用成本加成價的，按照協(xié)議定價；(二)交易雙方根據(jù)關聯(lián)交易事項

6、的具體情況確定定價方法，并在相關的關聯(lián)交易協(xié)議中予以明確；(三)本辦法所稱的市場價是指以不偏離市場獨立第三方的價格或收費標準為準確定的商品或勞務的價格及費率；(四)本辦法所稱的成本加成價是指在交易的商品或勞務的成本基礎上加一定的合理利潤確定交易價格及費率；(五)本辦法所稱的協(xié)議價是指由交易雙方協(xié)商確定價格及費率。公司必須取得或要求關聯(lián)方提供確定交易價格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該關聯(lián)交易的價格依據(jù)。第十條關聯(lián)交易價格的管理：(一)交易