不確定性、能力與企業(yè)制度——兼論中國國企改革.pdf

1、近四十年來，學者對企業(yè)理論的研究方興未艾。研究的視角涵蓋了經(jīng)濟學、管理學、組織行為學，甚至法學等領(lǐng)域。這些研究的共同點，就是都不同程度地研究了企業(yè)理論的基本問題，即企業(yè)的性質(zhì)與企業(yè)的內(nèi)部組織等。
　　現(xiàn)代企業(yè)理論可以歸為兩大流派:企業(yè)的契約理論和企業(yè)的能力理論。兩個流派分別從企業(yè)的交易和生產(chǎn)兩個側(cè)面研究了企業(yè)理論的基本問題。但時至今日，不僅任何一種流派都還沒有形成令人信服的邏輯一致的理論框架體系，而且兩種流派之間也缺乏有效溝通的橋

2、梁。
　　不確定性是指一種無法計算結(jié)果發(fā)生的客觀概率的情形，是由于知識的不完全造成的。當不確定性存在時，人類的行為的中心不再僅限于成本收益的核算，如何應對不確定性，即，決定做什么和如何做是至關(guān)重要的。本文用不確定性概念，邏輯一致地推進了企業(yè)基本問題的研究。
　　企業(yè)的形成過程就是企業(yè)家化的過程。本文認為不確定性不僅蘊含著收益的機會，同時還包括可能損失的風險，因此，企業(yè)是對不確定性的反應機制。在初始的市場上，是不存在企業(yè)家的，

3、而正是不確定性的存在，一些對機會敏感并實施行動的人創(chuàng)辦了企業(yè)。那些創(chuàng)辦企業(yè)的人也在這一過程中成為大家認可的企業(yè)家。這樣，企業(yè)的出現(xiàn)和企業(yè)家的產(chǎn)生在歷史上是邏輯一致的。
　　不確定性的適應及控制能力是企業(yè)生存和邊界的決定因素。本文認為在靜態(tài)（或短期內(nèi)）情形下，企業(yè)可獲得的適應和控制不確定性的能力是有限制的，因此，企業(yè)的規(guī)模擴張也存在限制。而從動態(tài)上看，由于科學技術(shù)進步、社會科學知識及管理經(jīng)驗的積累，企業(yè)控制和適應不確定性的能力不斷提

4、高，因此，從長期看，企業(yè)的邊界是不斷擴張的。
　　企業(yè)治理問題實質(zhì)是建立利用不確定性機會和規(guī)避不確定性風險的組織框架。本文認為為了應對不確定性，企業(yè)會吸收各種資源。各資源的所有者存在不可避免的沖突，為了規(guī)避沖突，需要構(gòu)筑企業(yè)治理的框架形式。我們認為能力的專業(yè)化決定了企業(yè)職能部門的形成，而能力的水平是企業(yè)層級結(jié)構(gòu)形成的原因。
　　企業(yè)的演進是對不斷出現(xiàn)的不確定性反應的結(jié)果。本文認為，不確定性的內(nèi)容是隨著市場、科學技術(shù)及社會的發(fā)