國有企業(yè)制度解構動因與作用機制研究.pdf

1、企業(yè)如何對自身進行變革以應對外部制度環(huán)境變化?這一問題已經成為戰(zhàn)略管理關注的焦點之一。自20世紀80年代以來，由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉型從根本上改變了原有企業(yè)的游戲規(guī)則。在這一進程中，一個重要的挑戰(zhàn)在于：對于那些原有的在位企業(yè)而言，如何在一個不穩(wěn)定的制度環(huán)境中實現(xiàn)自身重組或變革。然而在制度轉軌的過程中，制度環(huán)境的不完善以及制度變革進程的不匹配導致了企業(yè)極大的不確定性。此外，這種重組要求企業(yè)脫離既有的組織慣例，以及與舊的體制框架脫

2、離聯(lián)系，從而導致了新的模糊性和認知沖突，從而形成對轉型過程的合法性阻礙。
　　 因此這方面研究的一個根本性的問題在于“在新的游戲規(guī)則不完善的情況下，組織是如何在這樣一個新的游戲中進行競爭的?”。面對制度轉型過程中廣泛存在的“制度缺陷”以及由此產生的風險，令人感到不解的是，在一個仍然模糊的游戲規(guī)則之下，企業(yè)又是如何從根本上脫離原有的制度結構的束縛而代替以新的組織形式的?本研究關注的研究問題正在于：當處于一種不完全規(guī)則的游戲之中時，

3、在何種條件下企業(yè)更可能參與到重組過程中?
　　 針對這一問題，我們研究了影響中國上市國有企業(yè)在1998——2006年間發(fā)生民營化的條件。民營化，被定義為“任何將部分或全部所有權或控制權從國有企業(yè)轉向私人部門的過程”。民營化作為重要的制度轉型過程，已經引發(fā)了經濟學和管理學視角下的大量的相關研究。之前的這類研究主要關注于民營化之后階段的調整和績效問題，卻很少對民營化發(fā)生的動因予以關注。我們依然缺乏系統(tǒng)的理論解釋和充分的實證證據(jù)去回答

4、何種企業(yè)在何種情況下更有可能參與到民營化過程中?正是這一問題構成了我們研究所的擔負的重要挑戰(zhàn)。在本研究中，基于對制度理論的應用和擴展，我們認為民營化不僅是一種經濟效率的比較過程，而且構成了一個復雜的制度演化過程，這一過程高度嵌入于企業(yè)的內外部環(huán)境中。我們認為民營化實質上引發(fā)了一個“制度解構”的過程，“制度解構”被定義為“既有制度被削弱以及消失的過程”。這一過程極大的改變了企業(yè)組織形式以及企業(yè)與外部環(huán)境之間的關系?；凇爸贫冉鈽嫛备拍睿?/p>

5、們進一步探索了民營化發(fā)生的動因，認為民營化的發(fā)生受到源自于國家主導體制下的制度嵌入所產生的制度壓力，以及源自于市場主導體制下的制度嵌入而產生的效率壓力，而這兩種壓力分別受到企業(yè)內部特征的影響。在本研究中，我們發(fā)現(xiàn)：第一，企業(yè)對國家主導體制的嵌入程度降低了企業(yè)的民營化的可能性；第二，在企業(yè)面臨更大的生存危機的情況下，基于市場主導體制下的效率壓力則提高了企業(yè)民營化的可能性；第三，更為重要的是，這種效率壓力并不必然導致企業(yè)放棄原有的國有體制，

6、其作用同時取決于外部制度環(huán)境和資源特點的權變影響。我們認為，正是源自于制度轉型的不完善性所產生的這種不確定性導致了企業(yè)民營化過程中的這種權變效應。
　　 本研究的貢獻主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，在以往大量基于民營化的研究中，民營化往往被視為給定的條件而主要關注民營化之后的階段，而在本研究中，我們則主要著眼于民營化前端，分別從理論和實證的角度對民營化的動因進行了研究。其次，對于制度理論而言，針對目前制度理論學者“將制度解構的研究

7、置于更廣泛的制度變革背景之下”的理論呼吁，我們進一步探討了在中國轉型經濟背景下，在兩種競爭性制度邏輯和體制（國家主導體制vs市場主導體制）相互共存的獨特制度情景下，影響組織制度解構的因素。第三，基于制度理論以及冗余資源觀點之間的理論整合，我們檢驗了冗余資源在企業(yè)制度變革過程的作用，從而進一步彰顯了制度解構過程中的企業(yè)行為機制，進而拓展了制度解構的理論構面。最后，對于針對民營化的相關研究大多基于中東歐以及前蘇聯(lián)的激進式制度變革的背景下，我