私募募集機構遴選制度_第1頁
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文檔簡介

1、XX XX 資產(chǎn)管理有限公司 資產(chǎn)管理有限公司銷售募集機構遴選制度 銷售募集機構遴選制度（五）有效地發(fā)揮銷售募集機構的自身優(yōu)勢，保持公司與銷售募集機構經(jīng)常溝通和協(xié)同，保持銷售募集機構之間的協(xié)同、銷售與直銷的協(xié)同。第四條 第四條 在與銷售募集機構的業(yè)務合作過程中，相關部門應嚴守業(yè)務紀律，遵守保密原則，謹慎原則與風險揭示原則。（一）保密原則。保守各種未公開的業(yè)務方案的秘密；保守代理銷售協(xié)議的秘密；（二）謹慎原則。除可定期披露信息外，不可向銷

2、售募集機構披露任何未經(jīng)批準披露的信息，嚴禁向銷售募集機構承諾一次性銷售激勵等；（三）風險揭示原則。要求合作機構充分揭示產(chǎn)品及服務的風險，進行風險提示。第五條 第五條 銷售募集機構的開發(fā)應遵循以下步驟（一）初步評價。在廣泛聯(lián)系各類銷售募集機構基礎上，按照公司的銷售募集機構評價體系進行初評，填寫《增加銷售募集機構申請表》 （見附表 1） 。（二）深入考察。對于達到入選標準的渠道，深入考察其軟件硬件設施，填寫《銷售募集機構審慎調查表》 （見附

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