中債托管結(jié)算考試原題

1、1一.單選題（共30題,共30分） 1.對(duì)于兩次結(jié)算過(guò)戶(hù)合同，當(dāng)首期合同處于“失敗”狀態(tài)時(shí)，到期合同處于 ( ) 狀態(tài)。（1分） A.失敗 B. B. 作廢 作廢 C. 待履行 D. 待生效 2.以下屬于一次性合同的是（ ）（1分） A.質(zhì)押式回購(gòu) B. 買(mǎi)斷式回購(gòu) C. C. 現(xiàn)券交易 現(xiàn)券交易 D. 債券借貸 3.單邊指令（1分） A.需要對(duì)手方確認(rèn) B. B. 不需要對(duì)手方確認(rèn)

2、不需要對(duì)手方確認(rèn) C. 有些需要對(duì)手方確認(rèn)，有些不需要對(duì)手方確認(rèn) 4.以下描述正確的是（ ）（1分） A.客戶(hù)端升級(jí)可以從中國(guó)債券信息網(wǎng)下載全量版本進(jìn)行安裝 B. 客戶(hù)端升級(jí)可以選擇在線(xiàn)升級(jí)方式 C. 撥號(hào)用戶(hù)最好選用全量版本的安裝方式 D. D. 以上都可以 以上都可以 5.按照來(lái)源，指令分為（1分） A.基本指令和輔助指令 B. B. 內(nèi)部指令和外部指令 內(nèi)部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D.

3、 結(jié)算指令和輔助指令 6.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（ ）（1分） A.1-365天 B.2-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.見(jiàn)款付券結(jié)算方式DAP需要（1分） A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) B. 收券方發(fā)送收款確認(rèn) C. 付券方發(fā)送付款確認(rèn) D. D. 付券方發(fā)送收款確認(rèn) 付券方發(fā)送收款確認(rèn) 8.重置密碼后，密碼為（ ）（1

4、分） A.111111 A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)匯出資金的說(shuō)法，正確的是（ ）：（1分） A.成員可于營(yíng)業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過(guò)中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶(hù)端進(jìn)行資金匯出 A.成員可于營(yíng)業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過(guò)中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶(hù)端進(jìn)行資金匯出 B.成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊

5、資 10.結(jié)算成員可通過(guò)資金系統(tǒng)客戶(hù)端的（ ）功能查詢(xún)?cè)撡Y金總賬號(hào)下所有資金業(yè)務(wù)。（1分） A.交易明細(xì) A.交易明細(xì) B.分戶(hù)賬查詢(xún) C.賬戶(hù)查詢(xún) D.臺(tái)賬查詢(xún) 11.結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)匯入資金后，又想原路退回，應(yīng)使用的客戶(hù)端功能是（ ）：A.資金劃轉(zhuǎn) B.資金匯入 C.資金匯出 D.匯入資金退匯 D.匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請(qǐng) 12.若結(jié)算成員開(kāi)戶(hù)銀行的行內(nèi)系

6、統(tǒng)不支持收款人賬號(hào)欄填寫(xiě)字母，要給托管賬號(hào)為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號(hào)應(yīng)填寫(xiě)為（ ）（1分） A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001 C.800890020462001 D.900890020462001 D.900890020462001 13.中債浮動(dòng)利率點(diǎn)差收益率曲線(xiàn)含有（1分） A.到期收益率曲線(xiàn) A.到期收益率曲線(xiàn) B

7、.即期收益率曲線(xiàn) C.遠(yuǎn)期的到期收益率曲線(xiàn) D.遠(yuǎn)期的即期收益率曲線(xiàn) 14.2012年末托管在中央國(guó)債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬(wàn)億元 B.18萬(wàn)億元 C.20萬(wàn)億元 D.23萬(wàn)億元 D.23萬(wàn)億元 15.根據(jù)中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告。（1分） A.一 B.二 B.二 C.三

8、 D.四 3A.待復(fù)核 A.待復(fù)核 B.待確認(rèn) C.非法 D.成功 28.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 D.365 E.可以展期 29.結(jié)算成員需撤銷(xiāo)結(jié)算合同時(shí)，應(yīng)由（ ）發(fā)送撤銷(xiāo)合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方 30.在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)

9、行時(shí)間結(jié)束時(shí)指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時(shí)，款項(xiàng)仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會(huì)（ ）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 C.失敗 D.等券（或款） 31.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)應(yīng)用架構(gòu)是基于（）A.BS架構(gòu) B.CS架構(gòu) C.富客戶(hù)端模式 C.富客戶(hù)端模式 D.字符模式32.對(duì)于處于（）狀態(tài)的單邊指令允許撤銷(xiāo)A

10、.待復(fù)核 A.待復(fù)核 B.已復(fù)核 C.待確認(rèn) D.已確認(rèn)33.見(jiàn)券付款結(jié)算方式PAD需要（）A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) B.收券方發(fā)送收款確認(rèn) C.付券方發(fā)送付款確認(rèn) D.付券方發(fā)送收款確認(rèn)34.某質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)首期合同為000008721，則到期合同為（）A.000009721 B.000008720 C.000007721 D.000008722 D.00

11、0008722 E.無(wú)法確認(rèn)35.那一項(xiàng)是銀行間二級(jí)市場(chǎng)債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) B.同業(yè)拆借 C.票據(jù)貼現(xiàn) D.債券承銷(xiāo)36.大額自動(dòng)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是（）A.支付系統(tǒng)直接參與者 A.支付系統(tǒng)直接參與者 B.支付系統(tǒng)間接參與者 C.非支付系統(tǒng)用戶(hù)37.遠(yuǎn)期交易中的保證券保管于（）A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B.中央結(jié)算公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) B.中央結(jié)算公

12、司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) C.雙方自行保管38.關(guān)于結(jié)算成員對(duì)DVP結(jié)算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）A.結(jié)算成員辦理資金匯入時(shí)只能通過(guò)固定的銀行辦理B.結(jié)算成員匯出資金時(shí)可以自由選擇接收銀行C.結(jié)算成員調(diào)撥資金時(shí)可以享受一定的透支額度D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù) D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù)38.中債新綜合指數(shù)基期為（）A.2001年12月31日 A.2

13、001年12月31日 B. 2006年12月31日 C. 2003年12月31日 D. 2007年12月31日39.根據(jù)2004年2月15日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》，經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第（）個(gè)工作日起終止交易流通。A.一 B.二 C.三 C.三 D.四40.按權(quán)力賦予給誰(shuí)來(lái)劃分，含權(quán)類(lèi)特殊債券可以劃分為（）A.單權(quán)債券和多權(quán)債券

14、 B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券 B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C.規(guī)則債券和不規(guī)則債券 D.順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券41.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午幾點(diǎn)，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶(hù)。A.9 B.10 B.10 C.11 D.1242.進(jìn)行遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）A.券款對(duì)付 B.見(jiàn)券付