技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵(lì)制度研究.pdf

1、當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。因此，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，以提高本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，成為各國(guó)國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的科技創(chuàng)新能力在世界各國(guó)中處于中等偏下的位置，技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，我國(guó)創(chuàng)新能力不足將對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重制約，影響了我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。為此，我國(guó)做出了“加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體

2、系”“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的重大戰(zhàn)略抉擇。 創(chuàng)新能力決定于人力資本存量和為保證人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的制度安排。具有創(chuàng)新能力的人力資本是進(jìn)行創(chuàng)新、創(chuàng)造活動(dòng)的載體，是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的核心要素。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所擁有的人力資本的總量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的人力資本的使用、運(yùn)行機(jī)制、制度環(huán)境等決定了該國(guó)或該地區(qū)的創(chuàng)新能力。要提升中國(guó)的創(chuàng)新能力，建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系，制度建設(shè)是關(guān)鍵，即中國(guó)能否創(chuàng)造出一種制度環(huán)境和體制基礎(chǔ)，能否創(chuàng)造出一種創(chuàng)造氛圍，

3、鼓勵(lì)更多的人創(chuàng)新，也就是說，中國(guó)能否創(chuàng)造出符合市場(chǎng)需要的激勵(lì)和鼓勵(lì)創(chuàng)造、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的高效機(jī)制，是提升中國(guó)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。 基于以上背景，本文在技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論、人力資本理論、現(xiàn)代企業(yè)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和管理學(xué)理論等研究基礎(chǔ)上，把人力資本激勵(lì)制度放到技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)這一背景下論證二者之間的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系，從宏觀、微觀和市場(chǎng)三個(gè)層面系統(tǒng)論證能夠促進(jìn)創(chuàng)新、增強(qiáng)中國(guó)創(chuàng)新能力的人力資本激勵(lì)制度；并結(jié)合中國(guó)實(shí)際，為激發(fā)各類人力資本載體創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新

4、的積極性，構(gòu)建有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的良好制度環(huán)境，前瞻性地提出能夠有利于人力資本成長(zhǎng)、提高我國(guó)創(chuàng)新能力的激勵(lì)措施和政策建議，為我國(guó)政府及企業(yè)在建設(shè)有利于創(chuàng)新的人力資本激勵(lì)制度時(shí)參考。因此，本論文的研究既具有重要的理論意義和學(xué)術(shù)價(jià)值，也具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。 從具體的研究?jī)?nèi)容來看，本文包括6章。 第1章是導(dǎo)論，提出選題的背景、研究的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行了界定，并介紹了文章的基本假設(shè)、研究思路、研究方法、研究?jī)?nèi)容，

5、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和不足之處。第2章是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵(lì)制度的理論基礎(chǔ)。在本章中，主要就為本論文提供理論支持的相關(guān)理論進(jìn)行了梳理并對(duì)之進(jìn)行了評(píng)價(jià)。西方人力資本理論為我們認(rèn)識(shí)人力資本的生產(chǎn)性、創(chuàng)造性、人力資本為什么需要激勵(lì)、如何激勵(lì)等提供了深厚的理論基礎(chǔ)；要想更好地發(fā)揮人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，必須要承認(rèn)并界定好人力資本產(chǎn)權(quán)，這是建立人力資本激勵(lì)制度的前提，并能改善人力資本的配置和增加人力資本投資，人力資本產(chǎn)權(quán)理論為人力資本激勵(lì)制

6、度的建立提供了理論基礎(chǔ)；由于創(chuàng)新型人力資本具有外溢性和收益遞增性，要建立人力資本激勵(lì)制度，對(duì)人力資本收益進(jìn)行分割，就必須首先了解人力資本的價(jià)值，這就需要對(duì)人力資本價(jià)值進(jìn)行測(cè)量。我們?cè)诳偨Y(jié)國(guó)內(nèi)外人力資本價(jià)值測(cè)量模型的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地提出了一個(gè)動(dòng)態(tài)人力資本價(jià)值測(cè)量模型，這在一定程度上為激勵(lì)制度的制定解決了一個(gè)技術(shù)上的難題。激勵(lì)理論為我們針對(duì)不同類型的人力資本設(shè)計(jì)有利于創(chuàng)新的激勵(lì)制度及多樣化的激勵(lì)方式提供了理論支持和政策思路。而技術(shù)創(chuàng)新與制度

7、創(chuàng)新關(guān)系理論則為我們理解現(xiàn)階段我國(guó)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性、制度建設(shè)的迫切性等方面提供了理論支撐。本文研究的是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵(lì)制度，以上理論從不同的角度為我們的研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。 第3章是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)與人力資本及其激勵(lì)制度之間的關(guān)系進(jìn)行了分析和論證。首先對(duì)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用進(jìn)行了探索，分別從理論分析和實(shí)證分析角度進(jìn)行了論證。從理論分析角度看，人力資本既是技術(shù)創(chuàng)新的主體和源泉，又是技術(shù)擴(kuò)

8、散的必要條件，因而一國(guó)或地區(qū)所擁有的人力資本的數(shù)量、結(jié)構(gòu)和配置影響了一國(guó)或地區(qū)的創(chuàng)新能力。從實(shí)證分析看，我們選用了我國(guó)的R & D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出了人力資本是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，增加人力資本投入可以提高技術(shù)創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新體系中的作用，我們將其劃分為企業(yè)家人力資本、研發(fā)型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營(yíng)銷型人力資本，以便我們圍繞各類人力資本，從微觀、宏觀和市場(chǎng)角度設(shè)計(jì)一套行之

9、有效的激勵(lì)制度。然后我們從技術(shù)創(chuàng)新的特性、人力資本的特性、人的行為特征和制度的功能等角度論證了人力資本的創(chuàng)新行為需要制度激勵(lì)，因而得出在我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中，構(gòu)建人力資本激勵(lì)制度是制度建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在論證了技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)與人力資本及其激勵(lì)制度之間的關(guān)系后，我們?cè)诘?、5、6章就如何構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系中的人力資本激勵(lì)制度進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的分析。第4章從企業(yè)層面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系中的人力資本激勵(lì)制度。在技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)是最重要的

10、創(chuàng)新主體，而在企業(yè)內(nèi)部實(shí)施和執(zhí)行創(chuàng)新的是各類人力資本所有者，因此，企業(yè)人力資本創(chuàng)新激勵(lì)制度建設(shè)就成為技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)能否成功的關(guān)鍵。在對(duì)企業(yè)人力資本及激勵(lì)制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用和人力資本激勵(lì)原則進(jìn)行理論論證的基礎(chǔ)上，我們圍繞企業(yè)家人力資本、研發(fā)型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營(yíng)銷型人力資本，構(gòu)建了針對(duì)他們各自特點(diǎn)的人力資本激勵(lì)制度。企業(yè)家人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，其有效的企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)制度安排就是剩余索取權(quán)和控制權(quán)激勵(lì)

11、制度。而對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈條中的核心人力資本--研發(fā)型人力資本，則主要采用產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度(剩余索取權(quán)可包括股票期權(quán)、技術(shù)入股、技術(shù)持股、技術(shù)成果分成、與企業(yè)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)等形式)、職位晉升、培訓(xùn)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新型企業(yè)文化等激勵(lì)制度。而技能型人力資本著重作好工資獎(jiǎng)金激勵(lì)、參與管理激勵(lì)等，營(yíng)銷型人力資本則應(yīng)重點(diǎn)設(shè)計(jì)與新產(chǎn)品銷售掛鉤的薪酬制度和科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。為了最大化地發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，還要對(duì)他們實(shí)行協(xié)同激勵(lì)，建立組織激勵(lì)制度。 要充

12、分發(fā)揮人力資本創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，除了建立科學(xué)合理的企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度外，外部環(huán)境也是影響他們創(chuàng)新行為的重要因素。其中的一個(gè)外部環(huán)境就是市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)是能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新起持續(xù)性激勵(lì)作用的一種根本制度。第5章論證和分析了市場(chǎng)制度對(duì)人力資本創(chuàng)新的激勵(lì)作用。對(duì)企業(yè)家人力資本的創(chuàng)新行為而言，經(jīng)理人市場(chǎng)、資本市場(chǎng)(包括產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng))、和產(chǎn)品市場(chǎng)都有著重要的激勵(lì)約束作用。各類人力資本市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在不同程度上也對(duì)研發(fā)型人力

13、資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營(yíng)銷型人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)起激勵(lì)作用。 但市場(chǎng)制度本身也激勵(lì)創(chuàng)新方面也具有一定的缺陷：如市場(chǎng)不能自己創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，因此，政府對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新型人力資本的各項(xiàng)政策環(huán)境，會(huì)很大程度上影響各類人力資本所有者的行為從而影響企業(yè)、大學(xué)和研究院所的創(chuàng)新能力，最后影響到技術(shù)創(chuàng)新體系能否建立起來和國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力。第6章是在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了我國(guó)的針對(duì)不同類型人力資本的能夠激勵(lì)創(chuàng)新的

14、政府激勵(lì)制度。對(duì)企業(yè)家人力資本的政府激勵(lì)制度主要是引導(dǎo)企業(yè)家能力向創(chuàng)新性生產(chǎn)活動(dòng)方面配置，這可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)家選拔制度、財(cái)政稅收制度等方面構(gòu)建；而對(duì)研發(fā)型人力資本則主要從科技獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研和創(chuàng)新環(huán)境、財(cái)政稅收、教育培訓(xùn)等方面進(jìn)行建設(shè)；對(duì)技能型人力資本、管理型人力資本和營(yíng)銷型人力資本主要從承認(rèn)他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新中的作用、提高他們的社會(huì)地位等方面來構(gòu)建。這樣，我們就從企業(yè)、市場(chǎng)和政府三個(gè)層面構(gòu)建了分別針對(duì)五種不同類型人力資本的激勵(lì)

15、制度。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)包括三個(gè)方面。一是將人力資本激勵(lì)制度放入建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系的背景下研究，從企業(yè)層面、政府層面和市場(chǎng)層面系統(tǒng)研究技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵(lì)制度。二構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)的人力資本價(jià)值測(cè)量模型。本文在借鑒人力資本價(jià)值測(cè)量的成本法、收益法和產(chǎn)出法的基礎(chǔ)上，根據(jù)影響人力資本價(jià)值的因素：投入成本、個(gè)人特質(zhì)和市場(chǎng)因素，構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)的企業(yè)內(nèi)部的人力資本價(jià)值測(cè)量模型，從而為企業(yè)及政府制定具體的人力資本激勵(lì)制度特別是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)