風險控制文檔

1、風險控制文檔（RCDRCD）單位名稱：單位編碼：業(yè)務流程名稱：合同與糾紛業(yè)務流程編碼：當前子流程名稱：糾紛處理當前子流程編碼：最后更新時間:版本：編制部門：規(guī)劃計劃部編制人：控制點編號風險類別風險描述控制目標的類型控制目標具體描述現有控制措施控制方法（自動人工）控制類型（預防性發(fā)現性）控制頻率(隨時日周月度季度年度)控制實施證據控制文件的文號及名稱有風險但無相應的控制控制不充分現有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經營決策風險違反法律法規(guī)財務

2、報告失真資產安全受到威脅營私舞弊C:完整性控制A:準確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權處理。當出現合同爭議時，明晰爭議處理權限，使得爭議得到及時、準確處理。一旦出現合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計劃部和合同經辦部門首先明確爭議的原因，界定雙方責任，及時進行處理。人工發(fā)現性隨時《法定代表人授權委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾

3、紛處理原則。對重大合同爭議，有主管部門擬訂爭議處理原則，報送公司領導審核。人工預防性隨時無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關證據被非相關人員獲取。確保合同爭議處理方案的時效性和保密性，為公司爭取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經辦人與合同管理人員應商定公司內部的保密范圍并嚴格執(zhí)行。人工發(fā)現性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯絡表》JSCX022004J

4、L01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進行取證。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯絡表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善

5、2.3M確保合同爭議處理結果得到妥善保管，防止不相關人員予以非法獲取。合同履行過程中，對合同爭議處理結果及時將原件存合同管理部門的法律合同崗位人員存檔備案。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯絡表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善，基于：處理結果的文檔保管程序未做相應規(guī)定。風險控制文

6、檔（RCDRCD）單位名稱：單位編碼：業(yè)務流程名稱：合同與糾紛業(yè)務流程編碼：當前子流程名稱：糾紛處理當前子流程編碼：最后更新時間:版本：編制部門：規(guī)劃計劃部編制人：控制點編號風險類別風險描述控制目標的類型控制目標具體描述現有控制措施控制方法（自動人工）控制類型（預防性發(fā)現性）控制頻率(隨時日周月度季度年度)控制實施證據控制文件的文號及名稱有風險但無相應的控制控制不充分現有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經營決策風險違反法律法規(guī)財務報告失真資

7、產安全受到威脅營私舞弊C:完整性控制A:準確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權處理。當出現合同爭議時，明晰爭議處理權限，使得爭議得到及時、準確處理。一旦出現合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計劃部和合同經辦部門首先明確爭議的原因，界定雙方責任，及時進行處理。人工發(fā)現性隨時《法定代表人授權委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾紛處理原則

8、。對重大合同爭議，有主管部門擬訂爭議處理原則，報送公司領導審核。人工預防性隨時無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關證據被非相關人員獲取。確保合同爭議處理方案的時效性和保密性，為公司爭取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經辦人與合同管理人員應商定公司內部的保密范圍并嚴格執(zhí)行。人工發(fā)現性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯絡表》JSCX022004JL01《本

9、公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進行取證。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯絡表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善2.3M確