平行進(jìn)口和大中國(guó)視野下的平行進(jìn)口研究.pdf

1、“平行進(jìn)口”(ParallelImports)也稱為“平行貿(mào)易”、“真品輸入”，是指當(dāng)某一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在某一關(guān)稅區(qū)內(nèi)獲得法律保護(hù)時(shí)，該關(guān)稅區(qū)內(nèi)的其他人未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的該關(guān)稅區(qū)內(nèi)獨(dú)占性許可實(shí)施或銷售人的同意，進(jìn)口該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為。平行進(jìn)口是跨境貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合時(shí)所產(chǎn)生的問(wèn)題，是商品自由流動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域保護(hù)之間矛盾沖突的產(chǎn)物。各個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)平行進(jìn)口的立法與實(shí)踐，歸根結(jié)底是一個(gè)主權(quán)國(guó)家或利益團(tuán)體在相互對(duì)立的利益之間進(jìn)行權(quán)衡的

2、結(jié)果。 在引言部分中，作者對(duì)平行進(jìn)口作了新的界定，首次從獨(dú)立關(guān)稅區(qū)的角度對(duì)平行進(jìn)口進(jìn)行定義，認(rèn)為平行進(jìn)口是發(fā)生在不同關(guān)稅區(qū)之間的一種貿(mào)易方式，并概括了平行進(jìn)口的法律特征和產(chǎn)生背景。作者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從其傳統(tǒng)的權(quán)能擴(kuò)展到“進(jìn)口權(quán)”，是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)人力圖將其權(quán)利從對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的控制權(quán)擴(kuò)展到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體(即物質(zhì)產(chǎn)品)流通的控制權(quán)，以謀取更大的利益的結(jié)果。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口權(quán)的出現(xiàn)在全世界范圍內(nèi)引起了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他權(quán)利的新

3、沖突。 在第一章“平行進(jìn)口法律規(guī)范的法理學(xué)考察”中，作者分別從規(guī)范平行進(jìn)口的權(quán)利窮竭理論、權(quán)利主體之間的利益均等、私權(quán)與基本人權(quán)的平衡、發(fā)展中國(guó)家發(fā)展空間與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)優(yōu)勢(shì)的博弈等四個(gè)方面對(duì)平行進(jìn)口的法律規(guī)范進(jìn)行分析，認(rèn)為在平行進(jìn)口中應(yīng)兼顧各方的合理利益，尤其應(yīng)注意發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在規(guī)制該現(xiàn)象時(shí)因利益的差別所采取的不同立場(chǎng)。 第二章為“平行進(jìn)口現(xiàn)象法律規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”，在這一章中，作者從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)平行進(jìn)口現(xiàn)

4、象進(jìn)行了深入的思考。作者采用科斯定理的基本觀點(diǎn)，從交易成本的視角審視各個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)平行進(jìn)口的法律規(guī)范。提出平行進(jìn)口的規(guī)則應(yīng)該使各方的利益達(dá)致均衡狀態(tài)，并從成本收益的角度對(duì)平行進(jìn)口法律規(guī)則的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)致的闡釋。 第三章是“平行進(jìn)口現(xiàn)象法律規(guī)范的比較法研究”。本章著重考察了美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)家和WTO下的TRIPS協(xié)議等知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約對(duì)平行進(jìn)口的態(tài)度，詳細(xì)梳理了這些國(guó)家和公約的法律規(guī)定和司法判例，從實(shí)證的角度探析平行進(jìn)口

5、的法律規(guī)范及其背后的內(nèi)在動(dòng)因，認(rèn)為平行進(jìn)口的立法之所以紛繁復(fù)雜、立場(chǎng)迥異，最根本的還是源于各方的利益差別和對(duì)相互沖突的利益平衡的考量。 第四章為“大中國(guó)視野下的平行進(jìn)口”。本章共分兩節(jié)，分別探討了兩岸四地各自平行進(jìn)口法律規(guī)范的現(xiàn)狀、兩岸四地之間的平行進(jìn)口對(duì)策兩個(gè)問(wèn)題。作者先對(duì)四地(大陸、香港、澳門、臺(tái)灣)各自的平行進(jìn)口法律體制作了細(xì)致的分析，接著對(duì)四地之間的平行進(jìn)口現(xiàn)象從法律原因與立法對(duì)策進(jìn)行了前瞻性考察，提出兩岸四地平行進(jìn)口合