控制下交付問題研究——以毒品犯罪為視角.pdf

1、根據(jù)1988年《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》規(guī)定,“控制下交付”系一種技術,即在一國或多國主管當局知情或監(jiān)管下,允許貨物中非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物或他們的替代物質運出、通過或運入其領土,以期查明涉及犯罪的人。此外,《公約》還對加強控制下交付在毒品犯罪偵查中的作用提出了一系列參考性建議,包括:強調(diào)世界各國應制定相應的法律規(guī)定授權各自的禁毒執(zhí)法機構實施控制下交付手段;有必要通過加強現(xiàn)代偵查技術手段與增強不同國家禁毒執(zhí)法機

2、構之間的溝通協(xié)調(diào)機制,建立批準與實施控制下交付手段的高效機制;增進不同國家之間對相互法律規(guī)定的了解、舉辦相關國家參加的控制下交付培訓班、制定控制下交付協(xié)作指南等。這些在長期國際禁毒實踐中形成的寶貴經(jīng)驗,對我國全面認可并使用控制下交付手段無疑具有極大的參考價值。
　　本文除引言和結語外,共分為四部分:
　　第一章是控制下交付的概述。本章分為三部分:第一部分介紹了控制下交付的概念及其特征。在這一部分中,筆者首先對“控制下交付”這

3、一譯名進行了探討。雖然“控制下交付”是我國學術界和偵查實踐中對英文“controlled delivery”習慣譯法,但是筆者認為這一習慣譯法并沒有充分反應出這一偵查手段的本質,從而對譯名進行了名字辨析。其次,在分析了國際文獻和國內(nèi)外學者對控制下交付給出的含義的基礎上，得出了筆者自己對控制下交付的含義的理解。最后,闡述了控制下交付這一特殊偵查手段的所具有的特征。第二部分介紹了控制下交付的分類。為了更好的理解控制下交付這一新型的偵查手段,

4、筆者根據(jù)不同的角度對其進行了劃分。第三部分介紹了控制下交付的意義?？刂葡陆桓蹲鳛橐豁椥滦偷奶厥鈧刹槭侄?是伴隨著毒品犯罪在世界范圍內(nèi)的激增而逐步發(fā)展起來的,是懲治毒品犯罪這一嚴重危害社會安全和秩序的強有力手段。因此,在偵破毒品犯罪的案件中運用此手段具有重大的現(xiàn)實意義。
　　第二章是控制下交付在國際公約中的規(guī)定及其國際實踐。本章分為兩部分:第一部分介紹了控制下交付在國際公約中的規(guī)定?？刂葡陆桓队?988年被聯(lián)合國確認且認同為一種能有

5、效提高跨國跨地區(qū)毒品走私犯罪偵破效率和效益的偵查方法,并正式寫入1988年聯(lián)合國《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》。隨后,在1990年《全球行動綱領》、1998年《加強國際合作以處理世界性毒品問題的措施》、2000年《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》以及2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》中,控制下交付得到進一步的確認和完善。第二部分介紹了控制下交付的國際實踐。自從1988年聯(lián)合國《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》首創(chuàng)控制下交付以來,截

6、止1996年11月,共有137個國家和歐共體加入了該公約。為了確?？刂葡陆桓兜挠行嵤?上述締約國中,大多數(shù)國家通過制定或修改本國法為其提供了法律依據(jù),比如澳大利亞、日本等;還有部分國家雖然沒有為控制下交付的實施制定專門的法律規(guī)定,但是制定了一些相關的程序性規(guī)定,這種情形以中國為典型;除此之外,越來越多的國家日益重視對控制下交付的推廣運用,并成功偵破了許多國際性毒品犯罪案件。
　　第三章是我國控制下交付的現(xiàn)狀與問題。本章分為兩部分

7、:第一部分介紹了我國控制下交付的現(xiàn)狀。從我國刑事訴訟法的角度來看,關于控制下交付的法律規(guī)定還屬于空白。既沒有使用這種偵查方式的案件范圍、審批程序和實施條件的規(guī)定,也沒有對實施原則、證據(jù)保存和監(jiān)督制度的規(guī)定?？梢哉f,在國內(nèi)法律規(guī)范的層面上，我國控制下交付的程序規(guī)制是處于缺失狀態(tài)的。但是,這并不代表我國沒有控制下交付的法律淵源。一方面,我國簽署和批準了一系列有關實施控制下交付的國際公約,比如《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》、《加強國際

8、合作以處理世界性毒品問題的措施》、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等,這些公約都為我國有效實施控制下交付提供了法律依據(jù);另一方面,我國雖然沒有通過法律對控制下交付進行定義和規(guī)范,但依據(jù)本國情況制定了有關控制下交付的程序性規(guī)定,比如公安部禁毒局于2002年發(fā)布施行了《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》,本《規(guī)定》從立案、報批備案、組織實施等方面對跨國跨地區(qū)毒品犯罪案件的偵查協(xié)作制定了詳細的規(guī)范,這也為我國實施控制下交付這一偵查手段奠定了法律基礎。第二

9、部分介紹了我國控制下交付在偵查實踐中存在的問題。由于控制下交付是一種新型的偵查手段,而我國又沒有對其進行專門的法律規(guī)制,因此在偵查實踐中產(chǎn)生了諸多問題。主要表現(xiàn)為:程序制度缺失,偵查手段缺乏程序制約;缺乏有效監(jiān)督和制約,偵查權容易被濫用;缺乏權利救濟程序,不利于公民權利的保護;證據(jù)制度缺失,證據(jù)運用混亂。
　　第四章是完善我國控制下交付的初步構想。本章分為三部分:第一部分介紹了我國控制下交付應該遵循的基本原則。完善或者構建我國的控

10、制下交付制度必須遵循一定的原則,因為正確的原則可以為這一制度的設立和實施提供明確的方向。筆者認為,這些原則至少應該包括以下幾方面:堅持行為適度原則;堅持最后手段原則;堅持程序法定原則;逐案判斷運用原則;審查監(jiān)督原則;堅持合理懷疑原則。第二部分介紹了我國控制下交付應遵循的實施規(guī)則。在歸納總結國內(nèi)外有關實施控制下交付的基礎上，筆者提出了完善我國控制下交付所應該遵循的實施規(guī)則,主要包括:案件的適用范圍界定;控制下交付的適用對象和實施主體;決定