國際技術溢出對中國制造業(yè)產業(yè)升級的影響研究——基于全球價值鏈的視角.pdf

1、隨著經濟全球化的不斷深入，發(fā)達國家的跨國企業(yè)開始在全球范圍內對其價值鏈環(huán)節(jié)進行分離和重構，形成了全球價值鏈體系，發(fā)達國家的跨國企業(yè)憑借自身資本、技術優(yōu)勢占據價值鏈中具有高附加值的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，大多數發(fā)展中國家則憑借勞動密集優(yōu)勢嵌入全球價值鏈，處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。國際貿易和FDI是目前研究證明的兩個主要的國際技術溢出渠道，也是全球價值鏈的主要產業(yè)聯(lián)系形式。國內外學者基于國家層面的研究表明發(fā)展中國家可以通過國際貿易和FDI獲得技術知識的外

2、溢，從而提高本土企業(yè)的生產率水平。同時國內學者基于中國參與全球價值鏈的研究表明中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈后被鎖定在價值鏈的低端，難以實現制造業(yè)企業(yè)由低附加值環(huán)節(jié)攀升至高附加值環(huán)節(jié)的產業(yè)升級，這似乎與國際技術溢出文獻研究得出國際貿易和FDI會產生正向的技術溢出效應，從而提升本土企業(yè)的生產率水平的結論相矛盾。
　　本文采用理論和經驗、實證檢驗相結合的方法，從全球價值鏈的視角切入，試圖基于中國制造業(yè)代表性產業(yè)部門的行業(yè)數據對參與不同驅

3、動類型價值鏈產業(yè)部門的國際貿易和FDI的技術溢出效應和產業(yè)升級效應進行實證檢驗，以研究國際貿易和FDI的技術溢出對制造業(yè)產業(yè)部門實現產業(yè)升級的影響。本文實證研究結果表明，參與不同全球價值鏈驅動類型的產業(yè)部門中國際貿易和FDI的技術溢出效應和產業(yè)升級效應存在差異，采購者驅動型GVC代表性行業(yè)中出口貿易對本土企業(yè)具有正向的技術溢出效應和產業(yè)升級促進效應;生產者驅動型GVC代表性行業(yè)的中間品進口貿易對本土企業(yè)TFP水平的提高和產業(yè)升級具有正向

4、促進作用;采購者驅動型GVC行業(yè)部門和生產者驅動GVC行業(yè)部門的外商直接投資雖然對國內企業(yè)的TFP水平提高具有正向的水平和垂直技術溢出作用，但其對行業(yè)內東道國本土企業(yè)的產業(yè)升級和與其有前向和后向關聯(lián)的行業(yè)部門的產業(yè)升級具有負向的抑制作用，這從一定程度上解釋了FDI的國際技術溢出效應為正，但中國制造業(yè)參與全球價值鏈的企業(yè)仍然面臨低端鎖定的現象。
　　本文共分為六個部分，第一部分為引言部分，介紹了論文的研究背景與意義、論文的研究思路和

5、方法以及論文的主要創(chuàng)新點和不足;第二部分為文獻綜述部分，梳理了國內外有關國際技術溢出和全球價值鏈理論的文獻研究;第三部分為國際技術溢出促進產業(yè)升級的機理分析部分，分析了國際貿易和FDI作為國際技術溢出的主要渠道和全球價值鏈的主要產業(yè)聯(lián)系促進發(fā)展中國家產業(yè)升級的作用機理;第四部分則從經驗分析的角度分析了中國制造業(yè)產業(yè)部門參與全球價值鏈分工的類型及不同驅動類型GVC行業(yè)的出口貿易、中間品進口貿易和外資狀況;第五部分為實證分析部分，利用制造業(yè)