廣東省非上市公眾公司信息披露監(jiān)管研究.pdf

1、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施以來，場外市場得到了快速發(fā)展，我國非上市公眾公司數(shù)量猛增。鑒于場外市場以信息披露為核心的治理模式以及非上市公眾公司在企業(yè)規(guī)模、治理結構、人員構成等方面的自身特點，為保證場外市場的健康有序運行，加強非上市公眾公司信息披露監(jiān)管成為監(jiān)管部門首先要解決的問題。一方面，我國已經初步建立起適應我國非上市公眾公司治理結構、股東構成、企業(yè)規(guī)模等特點，由中國證監(jiān)會、全國股份轉讓系統(tǒng)、主辦券商三位一體的非上市公眾公司信息披

2、露監(jiān)管體制。另一方面我國的非上市公眾公司信息披露監(jiān)管剛剛起步，無論是制度還是實踐的精細化程度都無法與西方發(fā)達國家相比。這對我國非上市公眾公司信息披露監(jiān)管提出了很大的挑戰(zhàn)。
　　本文對廣東省非上市公眾公司信息披露監(jiān)管工作開展以來的發(fā)生的信息披露典型案例進行總結和分析，結合目前我國場外市場和非上市公眾公司監(jiān)管的制度設計，從非上市公眾公司、行政監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織、主辦券商四個方面進行考察，重點發(fā)掘廣東省非上市公眾公司信息披露監(jiān)管存在