石嘴山銀行反洗錢內(nèi)部控制的現(xiàn)狀分析及對策研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、洗錢活動嚴重損害了一國正常的政治、經(jīng)濟和金融秩序，損害金融機構(gòu)的信譽，嚴重影響整個社會的正常發(fā)展。由于金融機構(gòu)在國家支付體系及金融資產(chǎn)托收和轉(zhuǎn)移過程中的獨特作用，洗錢者通常將金融機構(gòu)作為洗錢的首選渠道，在金融機構(gòu)中又以商業(yè)銀行為主要渠道，因此，商業(yè)銀行處于反洗錢工作的第一線，發(fā)揮著主要作用。《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》均要求商業(yè)銀行等金融機構(gòu)必須建立健全其反洗錢內(nèi)部控制制度，同時，商業(yè)銀行主動或在被欺騙的情況下參與

2、洗錢活動都將損害銀行的聲譽，威脅其穩(wěn)健經(jīng)營，這也要求商業(yè)銀行必須采取有效措施建立完善的反洗錢內(nèi)部控制制度。
　　 本文研究的石嘴山銀行是寧夏地區(qū)近年來發(fā)展較為迅速的一家地方性城市商業(yè)銀行。本文將重點分析研究石嘴山銀行反洗錢內(nèi)部控制的現(xiàn)狀，指出其存在的問題，分析成因，并從制度層面、組織結(jié)構(gòu)與人員配置、監(jiān)督檢查機制等方面對其反洗錢內(nèi)部控制提出對策。旨在不斷提高石嘴山銀行反洗錢內(nèi)部控制水平，以利于其長期穩(wěn)健經(jīng)營。
　　 本文共

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