試析建筑施工工程風險管理

1、<p>　　試析建筑施工工程風險管理</p><p>　　摘要：建筑工程項目的建設本身就是一個較為復雜的動態(tài)工程，其建設周期長、內(nèi)部結(jié)構復雜、投資多、外部聯(lián)系廣泛以及技術要求高等，因此其面臨著的風險因素也比較多，特別是建筑工程項目的施工階段。本文筆者就以當前我國建筑施工工程風險管理的現(xiàn)狀為基礎，對建筑施工工程存在的風險進行分析和研究，提出相應的管理措施。 </p><p>　　關

2、鍵詞：建筑工程；施工；風險；管理 </p><p>　　中圖分類號：TL372+.3 文獻標識碼：A 文章編號： </p><p>　　1當前我國建筑施工工程風險管理的現(xiàn)狀 </p><p>　　1.1風險管理機制不夠完善 </p><p>　　當前，在我國很多的建筑施工企業(yè)中，對于風險管理并沒有有一個明確的定位，在企業(yè)與項目部組織機構設置上

3、并沒有考慮到風險管理部門以及其具體的職能，缺乏相應的管理部門以及專業(yè)的風險管理人員。同時在企業(yè)內(nèi)部，其自身的風險管理機制不是很完善，導致其解決風險和地域風險能力較差，在一定程度上加大了組織結(jié)構運行的風險。 </p><p>　　1.2缺乏規(guī)范化和科學的風險管理信息系統(tǒng) </p><p>　　據(jù)相關調(diào)查資料顯示，目前在我國很大一部分的建筑施工企業(yè)中并沒有建立起完整和全面的風險管理信息系統(tǒng)，缺

4、乏對工程項目施工可行性的分析，同時由于缺乏可靠和全面的各種數(shù)據(jù)支持，施工企業(yè)對于建筑項目在施工過程中所發(fā)生的各種變化風險預測能力不是很足，當其風險到來的時候，未能及時地做出相應的反映以及有效的措施，很多只是依靠其自身的經(jīng)驗來臨時處理這些風險，其管理成效較低。 </p><p>　　1.3管理意識較低 </p><p>　　在我國很多施工企業(yè)中，企業(yè)的經(jīng)營者以及施工項目管理人員自身的風險意識

5、不是很強，對于風險管理重要性的認識不是很足，在施工企業(yè)中，其高層管理人員大都只是重視其業(yè)務量，對于施工技術的管理不是很強，更是缺乏相應的專業(yè)風險管理，同時在建筑工程項目管理內(nèi)容未將風險管理納入其中。雖然一些施工企業(yè)均有一定的風險管理措施，但也僅僅只是局限于對于工程質(zhì)量、工程安全以及工程進度等采取的保證措施，缺乏一個明確且系統(tǒng)風險管理目標，未構建正式且科學的項目風險管理文件。 </p><p>　　2建筑施工工程中

6、的風險識別 </p><p>　　在建筑項目施工過程中，實施風險管理的第一步就是識別施工工程中所存在的各種風險因素，預測和明確在施工工程中這些風險事件發(fā)生的可能性，且按照相應的類別形成一份科學、合理的建筑施工工程風險清單。風險識別實際上是預測施工工程風險事件發(fā)生的可能性的一個過程，在一定程度上存在著一定的主觀性，為了確保其預測的準確性，促使其預測結(jié)果更為客觀地描述實際狀況，其數(shù)據(jù)的來源必須要可靠，且分析必須要合理

7、和科學，對此很多專家提出了很多行之有效的辦法，一般常用的方法所有幕景分析、故障樹法、德爾菲法等，這些方法各自具有優(yōu)點和劣勢。 </p><p>　　就施工項目來講，建筑項目在施工階段所面臨的各種風險事件均是非常復雜的，每一個風險事件均是由很多不明確因素所造成的，同時這些影響因素間還存在著一定的聯(lián)系，再加上這些影響因素所導致的損失屬于一種動態(tài)變化狀態(tài)，因此，很難利用這些有效的數(shù)據(jù)累計來準確地明確風險事件發(fā)生的可能性

8、，也很難直接并準確地判斷該風險事件發(fā)生后所帶來的后果。在識別風險的過程中，若只是單純地利用某一種風險識別方式是不可取的，應該綜合采用不同的方式來識別風險，增強風險識別的正確性。同時還應該結(jié)合施工項目建設的特點，通過分解來對風險分類，把一些復雜的大系統(tǒng)分解成為若干個易識別且簡單的小系統(tǒng)，同時在項目不同階段，所采取的方式也應有所不同。通過上述的分析，在施工工程中常見的風險事件主要如下： </p><p>　　第一，就

9、其技術角度而言，可以分為施工組織風險與施工技術風險，施工技術風險涉及到技術方案，材料質(zhì)量的不合格、設備的缺陷、工地條件、施工技術水平較低、設備故障、設計變更以及項目計劃的調(diào)整等；施工組織風險則涉及到其施工組織設計的合理性、季節(jié)性拖延以及后勤供應是否存有缺陷等。 </p><p>　　第二，從非技術角度而言，其主要包括社會風險、自然風險、管理風險以及政治經(jīng)濟風險等，其中自然風險主要包括了地質(zhì)條件和氣候條件等各種突發(fā)

10、自然災害；政治風險則包括戰(zhàn)爭和沖突、政局穩(wěn)定性、項目獲準的不確定性以及法律法規(guī)政策約束等；社會風險包括環(huán)境保護罷工、協(xié)調(diào)不善、環(huán)境污染、安全規(guī)則以及技術失敗等；經(jīng)濟風險包括了價格波動 、市場預測失誤、供求關系的轉(zhuǎn)變、經(jīng)營管理不善、貿(mào)易條件變化、資金供應、 通貨膨脹以及匯率變動等；管理風險包括管理措施的失誤、合同管理不完善、管理制度的不完善、安全事故、行政干預、設備與材料被盜或者著火等。 </p><p><

11、b>　　3施工風險的評估 </b></p><p>　　在建筑工程項目施工中，識別風險只能解決有無風險事件，如果要進一步了解和掌握風險的準確狀況、根源以及其對施工造成的具體影響，需要對其進一步進行評估，而這也是確定施工風險管理財務決策的前提以及基礎。同時在施工工程風險管理中，并不是所有風險都要進行管理，也并不是所有風險都值得防范，為此，需在識別風險的前提下，評估風險，估計風險發(fā)生的概率以及其發(fā)生

12、有可能帶來的后果、影響范圍、發(fā)生的時間等，具體上來講，風險的評估可以分為風險估計與風險評價這兩個方面的內(nèi)容。 </p><p>　　3.1 施工工程風險估計 </p><p>　　施工工程風險估計主要包括了兩個方面內(nèi)容：即估計風險事件發(fā)生的概率和估計風險事件對施工的影響程度，估計的方法主要有以下幾種方式：第一，將歷史資料作為其估計的依據(jù)，采用統(tǒng)計的方法來明確上述內(nèi)容中技術風險與非技術性風險

13、中各個風險事件發(fā)生的概率、分布情況以及對施工影響程度；第二，采用理論法，通過大量施工實踐證明，一些風險事件發(fā)生規(guī)律以及其危害程度已經(jīng)被人們所掌握，在這個時候，可以通過相關的理論來明確其相關變量，利用相關理論來進行估計；第三，主觀推測，即結(jié)合長期所積累的相關經(jīng)驗和自身對施工工程中相關風險事件的了解來進行估計。 </p><p>　　3.2 施工風險評價 </p><p>　　施工風險的評價分

14、析方法主要如下：第一，分析施工風險的定性，所謂風險定性的分析主要是指評估已識別風險的影響以及其發(fā)生的可能性的一個過程，按照風險影響大小以及其發(fā)生的概率，排序風險因素。定性分析主要依據(jù)易識別風險、假定條件、數(shù)據(jù)來源可靠程度、風險管理計劃、概率的范圍和后果等，其分析方法有層次分析法與隨機決策樹分析法，要注意的是在分析的時候，應該注意那些對建筑施工控制影響比較大的風險因素，同時還要對這些風險因素進行再次的管理控制以及細化分析。第二，施工風險定

15、量分析，風險定量分析通常是與風險定性分析所同步實施的，在定量分析中，要善于采集有關方面的資料以及專家的意見，并進行分類列表，經(jīng)過定量分析來確定其施工成本、施工時間目標以及施工質(zhì)量等。 </p><p>　　4建筑施工工程的風險管理措施 </p><p>　　4.1構建全面、完善的管理制度 </p><p>　　由于風險管理所涉及大的內(nèi)容比較廣泛，其過程較為復雜。因此

16、，首先必須要構建完善且全面的風險管理制度，在建筑施工工程風險管理中嚴格按照該制度來進行管理工作，同時還要設置相應的組織機構，并配備相應的專業(yè)風險管理人員，全過程動態(tài)監(jiān)控以及管理風險，把風險管理貫穿到整個施工企業(yè)的各個管理環(huán)節(jié)中去，以此增強施工企業(yè)抗風險能力，確保其風險管理工作的正常實施，針對風險管理的實際情況采取相應的措施，推動其施工工程的順利進行。 </p><p>　　4.2提高其合同風險管理 </p&

17、gt;<p>　　工程合同作為項目管理的一個法律文件，是實施風險管理的一個重要依據(jù)。因此，項目管理人員必須要仔細研究合同中每一項條款，了解并掌握在項目施工中可能會遇到的相關風險因素，在設置條款的時候，應該采取合理比較法，確保其技術標準、工程款支付以及工程質(zhì)量等方面達到要求。工程索賠作為一種權利要求，是合同的主體對于工程風險的一個重新界定，在建筑項目施工過程中，工程索賠必須要貫穿整個施工過程中，其重點應該是在施工階段。同時在

18、合同管理中，可將工程索賠的內(nèi)容進行詳細地標注，使其成為一個獨立的主題，在我國建筑工程施工合同規(guī)范文本中，對于工程索賠已經(jīng)給出了明確規(guī)定，而這些條件都可作為處理工程索賠事件的一個法律依據(jù)以及原則，通過合同條款來進行相應的索賠，提高其合同管理水平，以此降低工程風險發(fā)生的概率以及風險所造成的影響。 </p><p>　　4.3 應對施工風險的措施 </p><p>　　風險的應對主要是針對風險量

19、化的結(jié)果，為了減少工程項目風險帶來的負面影響，所采取的風險應對策略以及相關的技術手段，所采取的應對措施應結(jié)合風險的實際情況，按照其施工成本，可成立風險管理小組來專門負責管理，施工工程風險應對的策略與方法主要有風險自留、風險轉(zhuǎn)移以及風險緩解等。 </p><p>　　4.3.1 風險自留也叫做風險接受，是一種由工程項目的主體來自行承擔其風險后果的一種應對策略，即施工企業(yè)在預測、評估、分析和識別施工風險的基礎上，確定

20、風險的性質(zhì)以及其所帶來的后果，由自己來承擔施工風險所帶來的后果，通常來講在施工中造成損失比較小、經(jīng)過加強管理能夠預防的風險是可以自留的。 </p><p>　　4.3.2 風險轉(zhuǎn)移是指利用某種方式把這些風險所造成的后果轉(zhuǎn)移給他人，轉(zhuǎn)移的本身是不可消除風險的，只是把風險管理責任以及從風險管理中可能獲得的利益轉(zhuǎn)移給他人，讓工程項目管理人員不再直接面對這些被轉(zhuǎn)移的風險。風險轉(zhuǎn)移方法有很多，其主要包括保險轉(zhuǎn)移與非保險轉(zhuǎn)移

21、兩種，所謂保險轉(zhuǎn)移是指經(jīng)過繳納相應的保險費用將施工中的大部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司，由保險公司來承擔。而非保險轉(zhuǎn)移則是指在施工中，若一些施工技術較為復雜，其自身的專業(yè)性難以勝任該任務或者難以達到施工質(zhì)量的要求，可通過轉(zhuǎn)包或者分包的方式，將這些施工任務存在的風險轉(zhuǎn)移出去。 </p><p>　　4.3.3 風險緩解。即把工程項目可能發(fā)生的風險或者風險所造成的后果減少到可以接受的范圍，風險緩解不是清除風險，也不是避免風險

22、，而是有效降低風險發(fā)生的概率，有效控制風險的損失。其緩解措施主要如下：第一，按照風險因素特性，采取相應的預防措施，以此減少可能發(fā)生的風險；第二，通過增加一些風險承擔者，以此減輕總體風險所帶來的壓力，并進一步地消除風險。 </p><p><b>　　5結(jié)束語 </b></p><p>　　綜上所述，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，信息技術的進步，在建筑工程項目施工過程中，避免不了

23、會存在各種各樣的風險，而這也要求，施工企業(yè)必須要加強對施工工程風險的管理，提高其風險管理意識，不斷健全其風險管理機制，根據(jù)工程建設的特點以及企業(yè)自身的發(fā)展情況，采取相應的應對措施，從而確保其工程項目的建設能夠順利進行，提高其經(jīng)濟效益。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1] 王勇,余強,張勇等.香港政府工程"設計-施工

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