轉型期政府經濟職能研究.pdf

1、1978年以來，我國經濟面臨著“雙重轉型”的任務：一方面要實現由傳統(tǒng)的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變；另一方面要實現經濟增長方式從粗放型向集約型的轉變，實現經濟的可持續(xù)發(fā)展。體制轉型和經濟發(fā)展都離不開政府經濟職能的轉變和職能作用的發(fā)揮。然而，我國政府經濟職能的轉變滯后于體制轉型，這集中體現為“政府錯位”。一方面是“政府越位”，即本來可以由市場調節(jié)的領域和環(huán)節(jié)，政府卻不適當地加以行政干預，干擾了市場作用的發(fā)揮；另一方面是“政府缺

2、位”，即本來難以由市場調節(jié)的領域和環(huán)節(jié)，政府卻在不適當地退出，不能提供有效的供給。因此，對于“在體制轉型過程中我國政府經濟職能的定位和轉變”這一主題展開研究，不僅具有理論價值，而且具有現實意義。 本文對政府經濟職能的研究，選擇了新的視角，以外部性、公共物品和壟斷等市場失靈的領域為切入點，主要集中于制度和微觀層面。 實現經濟體制的平穩(wěn)過渡，其關鍵之一就是適應新的制度需求有效地提供制度供給。產權(property right

3、s)是各種不同的制度形式的核心，明確界定、有效實施和保護的產權，是市場經濟的內在要求，也是體制轉型中制度建設的主要著力方向。因此，對于以產權為核心的制度分析，構成了本文的一項重要內容。 公共物品對于任何社會經濟都是不可或缺的，然而，由于公共物品所具有的“消費的非競爭性(non-rivalness)”和“消費的非排他性(non-excludability)”特征，市場難以自發(fā)地有效提供公共物品。由自由競爭到生產集中，再到壟斷，是馬

4、克思經濟學所揭示的市場經濟發(fā)展的一般規(guī)律，不加以治理的壟斷會使消費者的福利受到損失。促進公共物品的提供和對壟斷的有效治理，是公共服務型政府的主要職能。因此，對于公共物品提供和壟斷治理的研究，成為本文的另一項重要內容。 本文的規(guī)范研究主要運用了制度主義的分析工具和方法。本文借鑒制度分析方法，把政府經濟職能作為一種制度安排來研究，政府職能的發(fā)揮不是在具體的經濟活動中，而是要為經濟發(fā)展創(chuàng)造有效的市場環(huán)境和制度安排。同時，比較分析方法也

5、被運用于本文的研究。本文區(qū)分了發(fā)達市場經濟國家、后發(fā)市場經濟國家和轉型國家三種類型的政府經濟職能，為我國政府經濟職能轉型提供借鑒。本文是在吸收和借鑒前人理論成果的基礎上，從特定的視角加以深化，其中可能的創(chuàng)新之處在于： 1．本文試圖為分析政府經濟職能提供一個新的框架。關于政府經濟職能的研究，傳統(tǒng)觀點認為，政府對經濟的干預要綜合運用經濟、法律和行政手段，以經濟和法律手段為主，輔之以必要的行政手段；市場與計劃相結合，在發(fā)揮市場對資源配

6、置的基礎性作用的同時，輔之于必要的計劃調節(jié)。計劃應以指導性計劃為主，指令性計劃為輔。這些原則性的理論觀點對解決我國轉型經濟中的諸多現實問題是有效的。本文進一步從市場失靈的觀點出發(fā)，對外部性、不完全市場與壟斷、公共產品的理論發(fā)展及現實意義進行梳理和闡述，結合轉型經濟的特點，分析政府經濟職能存在的邏輯、發(fā)揮作用的形式以及政府失靈和政府治理，為政府經濟職能研究提供了一個新的分析框架。同時，在理論分析和比較的基礎上，提出我國政府職能的轉變應以建

7、立公共服務型政府為目標。 2．產權制度是市場經濟的制度基礎。傳統(tǒng)觀點把政府干預看作是對市場的糾正和補充，本文借鑒前人對產權理論發(fā)展過程中國家(政府)與產權關系的分析，進一步從產權視角引出國家(政府)的經濟職能，使得政府經濟職能內生于市場制度之中，為研究政府經濟職能提供了新的基礎。 3．對壟斷特別是行政性壟斷，本文提出反壟斷不僅需要國家的直接干預，要有合理的產業(yè)政策，更為重要的是要創(chuàng)造競爭性的市場環(huán)境，完善法律法規(guī)，政府經

8、濟職能要由以產業(yè)政策為主導向以競爭政策為主導轉變。 4．在市場失靈的領域，并不意味著政府一定能發(fā)揮彌補或糾錯的功能，政府在干預的過程中同樣會有失靈的時候。分析政府失靈的原因和表現之后，本文著重分析市場模式的政府治理，說明在有效的政府治理條件下政府干預才能發(fā)揮應有的作用。 本文分為七章。第一章介紹了本文的選題背景和意義，國內外關于政府經濟職能研究的理論回顧，以作為研究的前期基礎。市場失靈是政府干預的邏輯起點，從第二章開始到

9、第四章，分別對市場失靈的三個方面展開論述。第二章主要關于外部性和產權。對外部性問題的解決，新制度經濟學從產權入手，提出了國家的合理的產權制度安排才是解決外部性問題的根本方法。第三章討論了不完全競爭市場。壟斷的存在，特別是行政性壟斷破壞了健康的市場秩序，降低了社會經濟效率，而不恰當的產業(yè)政策又強化了行政性壟斷。反壟斷需要國家的直接干預，要有合理的產業(yè)政策，更為重要的是要創(chuàng)造競爭性的市場環(huán)境，實現由產業(yè)政策向競爭政策的轉變。第四章分析了公共