首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者自律管理細則

1、1附件2首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細則首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細則第一章總則一一一為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（下稱首發(fā)股票）網(wǎng)下投資者的備案和自律管理工作，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（下稱《承銷辦法》）和《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》（下稱《業(yè)務規(guī)范》）的相關規(guī)定，制定本細則。一一一本細則適用于：（一）網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務。（二）具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司開展網(wǎng)下投資者推薦工作。（三）擔任首

2、發(fā)股票項目主承銷商的證券公司（下稱主承銷商）開展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）依據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務規(guī)范》以及本細則的相關規(guī)定，對網(wǎng)下投資者實施自律管理。第二章網(wǎng)下投資者備案第四條參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的投資者應在協(xié)會備案。網(wǎng)下投資者備案，需滿足以下基本條件：（一）具備一定的股票投資經(jīng)驗。機構投資者應當依法設3券公司向協(xié)會推薦備案。證券公司應負責對所推薦網(wǎng)下投資者進行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合

3、本細則第四條規(guī)定的基本條件。第七條向協(xié)會申請備案，應當提交以下備案文件：（一）網(wǎng)下投資者備案信息表（附表1）。（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件（附表2）。屬于本細則第六條所述證券公司推薦備案情形的，還應提交網(wǎng)下投資者推薦名單及股票配售對象推薦名單。網(wǎng)下投資者的每個股票配售對象均應指定兩個證券賬戶（上海、深圳證券交易所各指定一個）和一個銀行賬戶，用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務。當指定證券賬戶信息和銀行賬戶信息發(fā)生變更時，應于三個工作日內(nèi)向協(xié)會提