上市開放式基金業(yè)務(wù)指引47598

1、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》（20052005年修訂稿）的通知年修訂稿）的通知（深證會(huì)（深證會(huì)〔2005〕54〔2005〕54號(hào)）號(hào)）各會(huì)員單位、基金管理公司：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司分別于日前發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及《開放式基金通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登

2、記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。為了方便市場(chǎng)各方參與上市開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司共同對(duì)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，本次修訂主要將開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)及登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定納入本指引中?，F(xiàn)將《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》（2005年修訂稿）發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。特此通知附件：《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》（2005年修訂稿）二○○五年八月九日附件：上市開放式基金業(yè)務(wù)指引（2005年修訂稿）為規(guī)范上市開

3、放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算公司”）共同制定本指引。第一章第一章概述概述上市開放式基金（英文名稱ListedOpenendedFun

4、ds，簡(jiǎn)稱LOFs）是在現(xiàn)行開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加深交所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有：1基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，深交所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用現(xiàn)行的柜臺(tái)銷售方式。2基金在深交所上市后，投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣規(guī)定。已募集到預(yù)定規(guī)模的基金份額或出現(xiàn)《基金招募說明書》中約定的其它情形，基金募集期可提前中止。三、三、認(rèn)購(gòu)賬戶（一）投資者通過深

5、交所認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”）。1已有深圳證券賬戶的投資者可直接認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。2尚無深圳證券賬戶的投資者可通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)開立賬戶。（二）投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。1已有深圳證券賬戶的投資者，可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶。2尚無深圳證券賬戶的

6、投資者，可直接申請(qǐng)賬戶注冊(cè)。中國(guó)結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶，同時(shí)將該賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。對(duì)于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)提供的賬戶配號(hào)憑條，到中國(guó)結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)打印深圳證券投資基金賬戶卡。3已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的投資者，可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。4已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者，

7、擬通過其他代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。四、四、認(rèn)購(gòu)及相關(guān)費(fèi)用（一）深交所的掛牌價(jià)格及相關(guān)費(fèi)用投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)（即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位）。深交所掛牌價(jià)格為基金面值，投資者需繳納的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算公式為：認(rèn)購(gòu)金額＝掛牌價(jià)格（1＋券商傭金比率）認(rèn)購(gòu)份額券商傭金＝掛牌價(jià)格認(rèn)購(gòu)份額券商傭金比率認(rèn)購(gòu)凈金額＝掛牌