證券從業(yè)資格考試相關(guān)知識

1、1.我國的證券，期貨從業(yè)考試一般是面向現(xiàn)就職于證券，期貨公司的在職人員（在編制）所以考試的難度不大從2003年開始面向社會公開考試，2003年以前都是由各家券商選送參加考試現(xiàn)在社會上一些人對這個(gè)行業(yè)不是很了解，都以為有了這個(gè)證書就能進(jìn)證券公司，這種想法是極其錯(cuò)誤的本人作為一名供職于券商多年的從業(yè)人員向諸位有志進(jìn)入這行的同仁說說自己的看法，進(jìn)入證券公司你第一，必須有本科文憑（最底線）；第二，具有證券行業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)；第三，才是有證書所以證書

2、并不是很重要而且證書也有執(zhí)業(yè)和從業(yè)之分，就職于證券，期貨公司的在職人員（在編制）的員工必須具有執(zhí)業(yè)證書，前提是先考到從業(yè)證書所以對于廣大想進(jìn)證券，期貨公司的朋友說一句證書對于各位真的沒什么用，不用太緊張證書另外：新人或應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入證券公司基本都是拉客戶就是所謂的客戶經(jīng)理，一般是幾百的底薪＋提成因?yàn)榭蛻艚?jīng)理不屬于公司正式在編人員所以券商都不會為其申請執(zhí)業(yè)證書，這樣來說從業(yè)證書也就失去意義了2..通過考試，可以從事的工作：這可以參看《證券

3、業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的內(nèi)容，拿到證書，有利于申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的各種崗位。證券基礎(chǔ)知識是必過內(nèi)容。通過證券交易，可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)；通過證券發(fā)行與承銷，可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國國籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公

4、司、銀行基金部門的相關(guān)工作?？傊胍M(jìn)入證券行業(yè)工作，考到證券從業(yè)資格證是最基本的證券分析師概述分析師在證券市場從事證券業(yè)研究，是一個(gè)高智慧、高挑戰(zhàn)的行業(yè)，其從業(yè)者不但具有理論根基、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)戰(zhàn)能力，而且要有強(qiáng)烈的事業(yè)心和敬業(yè)精神，以及高度的責(zé)任感、使命感等高尚品德。證券分析師要時(shí)刻面對市場上縱橫交錯(cuò)的大量信息，包括錯(cuò)誤信息和魚目混珠的建議，還要面對證券市場不同層次的投資群體――他們的需求范圍甚廣而又具體，其差異又較大，其構(gòu)成股市的

5、效果往往是立竿見影的，形成市場口碑的效應(yīng)也是非常直接的，這樣就要求證券分析師調(diào)動(dòng)自己全部的智慧，獨(dú)立思考，去偽存真提煉出有價(jià)值的投資策略或建議。因此，證券分析師在證券市場上職責(zé)重大，任務(wù)也非常明確。所以證券分析師在執(zhí)業(yè)資格方面“門檻”是不低的。簡而言之，證券分析師要具備三個(gè)基本條件和兩個(gè)必要條件。三個(gè)基本和兩個(gè)必要基本條件一：把握大勢。具宏觀經(jīng)濟(jì)理論知識，懂得并會有效收集、處理與金融市場，尤其與證券市場有關(guān)的利率、匯率、通貨膨脹率、就業(yè)

6、率、GDP增長率、財(cái)政收入和國際收支狀況，國民經(jīng)濟(jì)綜合景氣指數(shù)、居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）、社會商品零售價(jià)格指數(shù)、各個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)、各種消費(fèi)信息指數(shù)、以及市場預(yù)測心理狀況等，再做出現(xiàn)在或未來一段時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢或方式的科學(xué)合理的判斷分析，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的態(tài)勢，探析政府管理層可能會推出的財(cái)政貨幣調(diào)控政策，或?qū)Ω鱾€(gè)行業(yè)具有產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)性的措施，及其會對證券市場演繹何種趨勢，產(chǎn)生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滯后多長時(shí)間等，

7、以力求把握證券市場的趨勢或波段，從而有效避免犯方向性的誤導(dǎo)投資者的錯(cuò)誤。這要求從業(yè)者既懂經(jīng)濟(jì)金融，又懂證券市場。基本條件二：具投資本領(lǐng)。擁有投資學(xué)知識，對實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查研究、考察篩選、論證決策，因而積累起有選擇投資項(xiàng)目的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；善于在上市公司公布的眾多實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資項(xiàng)目中，利用自己的知識結(jié)構(gòu)和豐富經(jīng)驗(yàn)及特別的“感悟”能力，挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風(fēng)險(xiǎn)盡量小的項(xiàng)目，從而引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資。最好有過銀行或

8、信托公司和其它投資公司經(jīng)營工作的經(jīng)歷?；緱l件三：具專家素質(zhì)。擁有會計(jì)學(xué)、審計(jì)學(xué)和法律知識，能對年度報(bào)告、中期報(bào)告、招股說明書等指標(biāo)和數(shù)據(jù)進(jìn)行多方面的對比分析，有識別“數(shù)字游戲”，剖析其水分大小的能力，且能避免被虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表所迷惑。同時(shí)，了解中國為調(diào)控金融風(fēng)險(xiǎn)和證券發(fā)行、承銷交易而制定的法律體系，熟悉證券市場法律制度的基本框架。由于現(xiàn)階段市場法規(guī)不夠完善，還存在著違法、違規(guī)行為，因而，分析師還要擔(dān)當(dāng)起法規(guī)、政策的捍衛(wèi)者，維護(hù)社會公眾股

9、東，尤其是廣大中小散戶投資者利益的重任。既要律人，更要律己。必要條件一：通曉證券市場的技術(shù)分析。不但具有較強(qiáng)的綜合技術(shù)分析能力，且能在此基礎(chǔ)上，依據(jù)現(xiàn)階段證券市場運(yùn)行特點(diǎn)而有所創(chuàng)新，形成一套獨(dú)特而有效的證券市場技術(shù)分析辦法。與此同時(shí)，還要廣交朋友，尤其與證券市場層次較高的人廣為接觸，爭取建立較為密切的聯(lián)系，以增加高質(zhì)量的信息渠道，形成豐富、完善、及時(shí)、準(zhǔn)確的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)，用于溝通、應(yīng)對檢查和交流。必要條件二：要經(jīng)歷過幾次股市牛熊交替的洗

10、禮。在積累一手的、豐富而有價(jià)值的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、心理上反復(fù)歷經(jīng)摔打磨練之后，人才對證券市場有著“悟性”甚高的敏銳力，并能始終保持冷靜清晰的頭腦，養(yǎng)成獨(dú)立思考的習(xí)慣。有時(shí)，分析師會覺得自己是個(gè)極度孤獨(dú)者，所形成一種獨(dú)特的“氣質(zhì)”：穿梭于證券叢林的投資獵人。此外，還要有做好投資客戶心理醫(yī)生的能力，幫助投資客戶克服心理障礙，穩(wěn)定心態(tài)，達(dá)到手中有股，心中無股的境界，不為短線波動(dòng)而產(chǎn)生浮躁情緒，以致貽誤戰(zhàn)機(jī)。以上五個(gè)條件是一個(gè)中國證券分析師的執(zhí)業(yè)條件，