2017年黑龍江基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試試卷

1、2017年黑年黑龍江基金從江基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形C司法強制執(zhí)行

2、是指司法機構依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D任何情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當事人。A基金注冊登記機構B基金管理人C基金托管人D基金份額持有人3、基金銷售費用包括基金的__。A申購費B認購費C贖回費D銷售服務費4、考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理行業(yè)

3、偏好情況C基金股票周轉率情況D基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況5、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，____應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登記機構D：監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.957、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正

4、確的有__。A基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利B基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料A收益性B流動性C風險性D期限性16、基金托管人一般由____聘請。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所17、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A微觀環(huán)境B宏觀環(huán)境C內(nèi)部環(huán)境D外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A一般詢價

5、方式B公開招標C上網(wǎng)競價方式D協(xié)商定價方式19、每個季度結束后__日內(nèi)，基金管理人應編制完成基金季度報告。A15B30C60D9020、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A3B6C9D1221、下列關于備兌權證的表述，正確的有__。A備兌權證通常會增加股份公司的股本B備兌權證通常不會增加股份公司的股本C備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票D備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通