機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)股票期權(quán)

1、1第一部分第一部分證券賬戶(hù)查詢(xún)要求及流程證券賬戶(hù)查詢(xún)要求及流程一、因中登規(guī)定“同一投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立的A股賬戶(hù)數(shù)量的上限為3戶(hù)”。因此一個(gè)投資者最多申請(qǐng)3個(gè)滬A股東賬戶(hù)及衍生品合約賬戶(hù)。二、為提高開(kāi)戶(hù)效率，避免在開(kāi)立股票期權(quán)賬戶(hù)時(shí)因客戶(hù)賬戶(hù)數(shù)量超額致開(kāi)戶(hù)失敗。在開(kāi)立股票期權(quán)賬戶(hù)前，請(qǐng)?zhí)峤灰韵伦C券賬戶(hù)查詢(xún)材料：1、自然人：、自然人：（1）客戶(hù)本人身份證正反面復(fù)印件（本人簽字）；（2）證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（查詢(xún)等）（查詢(xún)等）（本

2、人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類(lèi)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人申請(qǐng)人處簽字；并用鉛筆在空白處寫(xiě)明期貨賬號(hào)）2、一般法人、一般法人特殊法人：特殊法人：2.12.1法定代表人辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)：法定代表人辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；（2）證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（查詢(xún)等）（查詢(xún)等）（加蓋公章及法定代表人在投資者簽字處及表上各類(lèi)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人處簽字；并用鉛筆在空白處寫(xiě)明期貨賬號(hào)）；（3）法定代表人證明書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章）（4）法定

3、代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章及法定代表人簽章）2.22.2代理人辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)：代理人辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；（2）證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（查詢(xún)等）（查詢(xún)等）（加蓋公章及代理人在投資者簽字處及表上各類(lèi)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人處簽字；并用鉛筆在空白處寫(xiě)明期貨賬號(hào)）；（3）法定代表人證明書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章）；（4）授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章、代理人簽字）；（5）代理人身份證復(fù)印件（加蓋公章及本人簽字）；（

4、6）法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章及法定代表人簽章）。三、客戶(hù)簽字必須使用黑色水筆。四、在辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)后的10個(gè)工作日內(nèi)，將原件寄回交易客服中心。3自然人客戶(hù)開(kāi)股票期權(quán)影像：（1）客戶(hù)本人頭像（有營(yíng)業(yè)部logo）（2）客戶(hù)身份證原件正反面掃描件（3）客戶(hù)抄寫(xiě)《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》及相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件中承諾文字的錄像（營(yíng)業(yè)部刻盤(pán)保存?zhèn)洳椴⒘砑囊环莨獗P(pán)給總部）（4）客戶(hù)通過(guò)知識(shí)測(cè)試后，朗誦“本人承諾，期權(quán)知識(shí)測(cè)試由本人獨(dú)立、自主完成，本人對(duì)考試

5、成績(jī)負(fù)責(zé)?！背兄Z的錄像（營(yíng)業(yè)部刻盤(pán)保存?zhèn)洳椴⒘砑囊环莨獗P(pán)給總部，非首開(kāi)不需提供，非首開(kāi)不需提供）注：一個(gè)客戶(hù)所有錄像刻一張盤(pán)自然人客戶(hù)開(kāi)股票期權(quán)需簽署的附件（首開(kāi)與非首開(kāi)適當(dāng)性評(píng)估材料二選一）：（1）開(kāi)立賬戶(hù)前提供證券賬戶(hù)查詢(xún)的資料（詳見(jiàn)第一部分）（2）客戶(hù)本人身份證正反面原件及復(fù)印件（本人簽字）；（3）光大期貨客戶(hù)股票期權(quán)傭金申請(qǐng)表（本人簽字）；（4）證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表（個(gè)人）（本人簽字）；（5）證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（查詢(xún)等）（查詢(xún)等）

6、（本人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類(lèi)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人申請(qǐng)人處簽字）（6）證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（關(guān)系確認(rèn)等）（關(guān)系確認(rèn)等）（本人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類(lèi)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人申請(qǐng)人處簽字）（7）證券合同（個(gè)人投資者版）及股票期權(quán)合同（個(gè)人投資者版）各一式三份。（8）誠(chéng)信承諾書(shū)（本人簽字）；（9）個(gè)人稅收居民身份聲明文件（本人簽字）；（10）首開(kāi)股票期權(quán)適當(dāng)性評(píng)估材料：10.1）股票期權(quán)自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（本人簽字）；10.2）知識(shí)