上市公司信息披露制度

1、上市公司信息披露制度上市公司信息披露制度第1章總則第1條為規(guī)范本公司信息披露，保障信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露實(shí)施細(xì)則》、《公司章程》的有關(guān)要求，特制定本信息披露制度。第2章公司信息披露的基本原則第2條本制度所稱信息披露是指將可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格已經(jīng)

2、或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第3條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)、誠(chéng)信地履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第4條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。第5條公司信息披露要體現(xiàn)公開、公正、公平對(duì)待所有股東的原則。第3章信息披

3、露的內(nèi)容第6條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告為定期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。第7條臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)。1.董事會(huì)決議。2.監(jiān)事會(huì)決議。3.召開股東大會(huì)或變更召開股東大會(huì)日期的通知。4.股東大會(huì)決議。5.獨(dú)立董事的聲明，意見及報(bào)告。6.收購(gòu)或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)。7.關(guān)聯(lián)交易（達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)）。8.重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等）的訂立、變更和終

4、止。9.重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件。10.可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任。11.公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱發(fā)生變更。12.經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化。13.變更募集資金投資項(xiàng)目。14.直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上。15.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份增減變化達(dá)5%以上。16.公司董事長(zhǎng)、三分之一以上董事、總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。于指定的證券交易所網(wǎng)站。第17條公司應(yīng)披露的信息也可以載于其他公共媒體，但刊載

5、的時(shí)間不得先于指定報(bào)紙和網(wǎng)站。第6章公司信息披露的責(zé)任劃分第18條董事會(huì)秘書的責(zé)任。1.董事會(huì)秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。2.負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施，內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3.董事會(huì)秘書經(jīng)董事會(huì)授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股

6、東與董事、向投資者提供公司公開披露過(guò)的資料，保證上市公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會(huì)及經(jīng)理層要積極支持董事會(huì)秘書做好信息披露工作，其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書按有關(guān)法律、，法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。4.董事會(huì)證券事務(wù)代表同樣履行董事會(huì)秘書和證券交易所賦予的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)定期報(bào)告的資料收集和定期報(bào)告的編制，提交董事會(huì)秘書初審；協(xié)助董事會(huì)秘書做好信息披露工作。5.股東咨詢電話是公司聯(lián)系股東和中

7、國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所的專用電話除董事會(huì)秘書外，任何人不得隨意回答股東的咨詢，否則將承擔(dān)由此造成的法律責(zé)任。第19條經(jīng)理班子的責(zé)任。1.經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)，對(duì)外投資，重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理或指定負(fù)責(zé)的副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)總監(jiān)等人員必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.經(jīng)理班子有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期

8、報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告及公司其他情況的詢問，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向公司總經(jīng)理報(bào)告子公司經(jīng)營(yíng)、管理、對(duì)外投資、重大合同簽訂與執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，子公司總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司總經(jīng)理對(duì)所提供的信息在未公開披露前負(fù)有保密責(zé)任。4.經(jīng)理班子提交董事會(huì)的報(bào)告和材料應(yīng)履行相

9、應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告和材料情況和交接日期、時(shí)間等內(nèi)容簽名認(rèn)可。第20條董事的責(zé)任。1.公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。2.未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布，披露公司未經(jīng)公開披露過(guò)的信息。3.就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)