國海證券募集資金管理制度

1、國海證券股份有限公司公司募集資金管理制度（經(jīng)201013年第三次三次臨時股東大會審會審議通過）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《國海證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司

2、章程》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本制度。第二條二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本制度第六章執(zhí)行。第三條三條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本制度。第二章二章募集資金專戶專戶存儲

3、第四條四條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個數(shù)。第五條五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：第九條九條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使

4、用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十條十條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十一

5、條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募集資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十二條公司決定終止原