關(guān)于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”

1、中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表（自查期間：2011年1月1日至2011年8月31日）公司簡稱湖南漢森制藥股份有限公司股票代碼002412內(nèi)部控制相關(guān)情況內(nèi)部控制相關(guān)情況是否不適用不適用說明（如選擇否或不適說明（如選擇否或不適用，請說明具體原因；如用，請說明具體原因；如果包含兩個以上事項(xiàng)，如果包含兩個以上事項(xiàng)，如有一項(xiàng)不符，請選“否”有一項(xiàng)不符，請選“否”，并加以說明。并加以說明。

2、）一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況1、董事會各專門委員會是否由不少于三名董事組成。是2、獨(dú)立董事是否占審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等委員會成員半數(shù)以上，并擔(dān)任召集人。是3、審計(jì)委員會的召集人是否為會計(jì)專業(yè)人士。是4、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審計(jì)部門。是二、內(nèi)部控制制度建設(shè)二、內(nèi)部控制制度建設(shè)1、公司是否已針對銷售及收款、采購和費(fèi)用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、資金管理（包括投融資管理）、財(cái)務(wù)管理、信息披露、

3、人力資源管理和信息系統(tǒng)管理制定相應(yīng)的管理制度。是2、公司是否建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度是否經(jīng)公司董事會審議通過。是三、內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會工作情況三、內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會工作情況1、內(nèi)部審計(jì)部門是否配置三名以上（含三名）專職人員從事內(nèi)部審計(jì)工作。是2、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職，是否由審計(jì)委員會提名，董事會任免。是3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會報告一次（報告內(nèi)容包括內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的

4、問題等）。是自湖南證監(jiān)局2011年7月現(xiàn)場檢查后予以整改4、內(nèi)部審計(jì)部門是否在審計(jì)委員會的督導(dǎo)下，至少每季度對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、證券投資、風(fēng)險投資、對外提供財(cái)務(wù)資助、購買或是自湖南證監(jiān)局2011年7月現(xiàn)場檢查后予以整改（2）公司是否明確董事會、股東大會對募集資金使用的審批權(quán)限。是（3）募集資金的使用是否履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)，監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)是否對募集資金使用發(fā)表明確意見。是（4）公司是否簽訂并披露《募集資金三方監(jiān)管

5、協(xié)議》，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容是否符合本所規(guī)定。是（5）公司簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議后，是否履行披露或報備義務(wù)。不適用未曾簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議（6）公司及其子公司的會計(jì)部門是否設(shè)立了募集資金使用情況的臺帳，詳細(xì)記錄了募集資金的支出和募投項(xiàng)目投入情況。是3、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制。（1）《公司章程》是否明確劃分公司股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。是（2）公司

6、與關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)的制度是否健全。是（3）公司是否已按照本所《股票上市規(guī)則》及其他規(guī)定，確定且及時更新真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的關(guān)聯(lián)人名單，并向我所報備。是（4）審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，關(guān)聯(lián)董事或關(guān)聯(lián)股東是否回避表決。不適用公司上市來未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否存在占用上市公司資金的情況。否（6）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。是自湖南證監(jiān)局20