我國代建制模式的激勵與約束機制研究

1、58價值工程我國代建制模式的激勵與約束機制研究ResearchOilIncentiveandRestraintMechanismsofAgentConstructionSysteminChina張君蘭ZhangJunlan(北京交通大學經濟管理學院，北京100044)(SchoolofEconomicsandManagement，BeijingJiaotoagUniversity，Beijing100044，China)摘要：代建制作為

2、一種同市場經濟相吻合的工程管理模式，在政府投資工程項目中發(fā)揮著積極的作用，但也暴露出一些問題。本文對我國代建制實施現(xiàn)狀及存在問題進行描述，提出完善代建制模式的建議——建立激勵與約束機制。通過建立代建制的激勵與約束機制模型，總結激勵與約束機制的四方面內容。Abstract：Asaprojectmanagementmodelwhichcoincidewithnewmarketeconomy，agentconstructionsystemha

3、splayedanimportantroleingovernmentinvestmentprojects，butalsorevealedsomeproblemsThispaperdescribedthestatusandproblemsofagentconstructionsysteminChinaandputforwardthesuggestionthatimprovedagentconstructionsystemestablish

4、incentiveandconstraintmechanismsThroughthecreationoftheincentiveandconstraintmechanismsmodel，thepapersummedupfouraspectsoftheincentiveandconstraintmechanisms關鍵詞：代建制；激勵與約束機制Keywords：agentconstructionsystem；theincentiveand

5、constraintmechanisms中圖分類號：TU723文獻標識碼：A文章編號：1006431l(2010)230058020引言在我國工程建設管理體制改革的過程中，迅速被推廣的代建制在較大程度上改變了項目管理中存在的“投資、建設、監(jiān)管、使用”多位一體傳統(tǒng)局面。但隨其不斷推廣，存在的問題也暴露出來。在工程項目建設實施過程中，代建方會利用自身擁有的工程建設信息優(yōu)勢，在追求自身企業(yè)利益的驅動下?lián)p害委托人的利益。在這種情況下，委托人有必

6、要建立一激勵與約束機制，規(guī)范代建人行為，從而讓其更好的對工程建設負責，從更大程度上提高政府投資效益。1代建制在我國實施現(xiàn)狀及存在問題11我國代建制的實施現(xiàn)狀在20世紀90年代中后期，我國部分地方政府開展了代建制的試點和探索工作。2004年《國務院關于投資體制改革的決定》頒發(fā)后，代建制工作進入了一個迅速發(fā)展作者簡介：張君蘭(1989一)，女，浙江金華人，本科生，研究方向為工程管理。和推廣的新階段。111大部分省市已開始實行代建制全國已有4

7、5個副省級以上地區(qū)，開始了政府投資項目代建制改革試點與推進工作。其中廈門市從1993年開始在政府投資建設領域實行代建制改革。此后其他地方相繼開展。112目前各地代建制的組織實施方式大致有3類：第l類是由政府有關部門通過招標方式擇優(yōu)選擇代建單位；第2類由政府成立專門的代建管理機構，直接負責具體項目的代建工作：第3類由政府有關部門直接委托項目管理公司實行項目代建。113代建項目的范圍不斷拓展各地在代建制試點階段，大多選擇黨政機關辦公樓、公益

8、性社會事業(yè)項目等公共建筑工程進行代建。隨著代建范圍逐漸擴大，一些地方開始對市政工程和城市基礎設施項目實施代建制。承包任務。它不同于施工總承包模式，除了施工，它還包括設計階段，國外將這種模式稱為Turnkey，即交鑰匙工程。這種形式的實質是EPC公司作為代建單位，與業(yè)主訂立總包合同。EPC公司往往自身實力強大，包含了設計單位、施工單位，監(jiān)理單位等機構，可以獨立完成建設項目?；诖ㄖ频腅PC模式的價值：①有利于投資控制，能夠降低工程造價。

9、由于投標者把設計和施工作為一個整體來考慮，既要滿足業(yè)主的功能要求，設計方案有競爭性，又要保證標價低，因此要從設計方案著手降低工程造價，不僅僅是讓利的問題，而是從根源上挖掘潛力，因此有利于降低工程造價。另外，項目總承包模式常實行總價合同，在簽訂總承包合同時就將合同總價明確下來，可以及時明確投資目標，使業(yè)主盡早安排資金計劃，并使項目總承包單位不超過預計的投資規(guī)模，有利于投資控制工作的進行。②有利于進度控制，并縮短工期。由于在方案設計階段就可

10、以根據(jù)建筑企業(yè)的施工經驗、所擁有的施工機械、熟練工人和技術人員爭情況考慮結構形式和施工方法，可以使項目比采用常規(guī)發(fā)包模式提早竣工。③有利于合同管理，“一站式購物”、單點聯(lián)系f業(yè)主只需與承包簽一份EPC合同，只需與EPC承包人聯(lián)系)：④有利于組織與協(xié)調，業(yè)主對工程采取“甩手掌柜”式管理方式，只需要與一個對工程項目的實施總負責的單位打交道，從而大大簡化了工作，也改進了管理質量。23基于代建制的兩種建設模式的比較：CM模式與EPC模式雖然均是

11、基于代建制的模式，接受業(yè)主的委托對項目進行管理，在項目完成后移交給業(yè)主。但兩者還是存在著本質的區(qū)別，下面我們將從不同角度對兩者進行比較。231合同關系不同在CM模式下，業(yè)主在CM單位的建議下，與施工方、設計方等訂立合同，但本質上是業(yè)主與相關單位訂立合同。而EPC模式下，EPC公司全權負責了建設過程，故由EPc公司與相關部門訂立各種合同。232變更成本不同在EPC模式下，業(yè)主只與EPC公司有合同關系，故若業(yè)主想對工程進行變更，只能與EPC

12、公司協(xié)商，除非業(yè)主與EPC公司解約，但這會導致更大成本。在CM模式下，業(yè)主要想變更工程規(guī)格，只需在CM公司協(xié)助下。與相應部門進行溝通并進行相應修改即可。233現(xiàn)場安全責任不同在CM模式下，現(xiàn)場安全由CM單位負責監(jiān)督，但責任由業(yè)主和相應承包人承擔，而在EPC模式中，現(xiàn)場安全由EPC公司承擔。筆者認為在CM模式，此項規(guī)定不利于調動CM公司監(jiān)理的積極性，業(yè)主應在與CM單位的合同中做出相關調整。234施工前辦理許可的責任歸屬不同在EPC模式下，

13、項目實施前的各種許可(如施工許可、環(huán)境許可等)的辦理應有EPC公司全權負責，而在CM模式下，CM公司只是協(xié)助業(yè)主辦理各種許可。由于基于代建制的這兩種建設模式有所不同，所以業(yè)主可以根據(jù)自身的情況做出相應選擇：如果業(yè)主為風險厭惡者，則可以選擇將大多數(shù)風險轉嫁給EPC公司的EPC模式進行建設，反之，則可以選擇CM模式，然而低風險伴隨著高投入，業(yè)主在EPC模式下的投資將比CM模式下大一些。除此之外，模式的選擇還取決于業(yè)主對預算的控制，以及業(yè)主的

14、組織能力等因素。參考文獻：1趙智我國政府投資代建制模式研究，2006f2】孫繼德項目總承包模式，2003【3】孫劍在我國應用CM模式的探討，2001f4]王永新建設工程EPCM與EPC模式比較分析，2009【5】吳蓓我國發(fā)展EPC模式存在的問題及對策研究，2008萬方數(shù)據(jù)ValueEngineering59114代建制的法規(guī)建設正在逐步完善。目前各地已出臺60多份相關文件，內容涉及代建工作～般規(guī)定、代建合同示范文本、代建單位資格管理等方

15、面。12我國代建制存在的問題121代建人的法律地位不明確根據(jù)代建制的定義和實施初衷，代建單位在代建期間是作為項目法人的角色履行其職責和權利的。目前代建制實施過程中，代建人的法律定位不明確。一方面是由于代建制度的相關規(guī)定是由發(fā)改委為主在推動：另一方面項目管理和監(jiān)理制度是由建設行政主管部門在推動，使得代建制在向項目管理靠攏時出現(xiàn)了脫節(jié)現(xiàn)象。122代建市場發(fā)育不完善，代建主體專業(yè)化水平不夠高目前，各地對代建單位的資格條件和市場準入要求比較模糊

16、，對代建單位的資質認定、等級劃分等標準和依據(jù)不一。代建主體少，尤其缺少經驗豐富、水平高的代建企業(yè)，還未形成良性的市場競爭。1123代建人選擇機制不夠規(guī)范11l目前我國的代建人選擇方式主要有3種形式：由政府有關部門通過招標方式擇優(yōu)選擇代建單位：由政府成立專門的代建管理機構，直接負責具體項目的代建工作；由政府有關部門直接委托項目管理公司實行項目代建。對于后2種方式基本上不存在競爭，不能夠促進代建企業(yè)提高自身的管理水平，也就不利于提高我國政府

17、投資項目的管理水平。124風險轉移問題尚未解決政府委托方通過委托代建，建設工程的一般民事責任風險轉移了，但更重要的行政責任(包括對單位主管領導的責任追究)乃至刑事責任的風險并沒有轉移，原因在于代建制度還不是一個法定制度。125代建項目中管理效率不夠高根據(jù)《委托代建合同》或各地出臺的《代建制管理辦法(試行)》規(guī)定，在建設實施階段代建單位與現(xiàn)場監(jiān)理機構工作性質和內容存在交迭。同時，也可看出代建項目中仍有監(jiān)理存在，這在一定程度造成中間管理環(huán)節(jié)

18、過多、資源浪費、管理低效，可能會對工程建設產生副作用。2激勵與約束機制的建立21激勵與約束機制模型建立由于政府委托方不能直接觀測到代建人選擇了什么行為，能觀測到的只是另一些變量，這些變量是由代建人和一些其他的外生隨機因素決定的。由此，委托人需要設計出一個機制，使代建人的利益與委托人利益盡可能一致，從而使代建人的主觀努力完全符合或比較符合委托人的利益。該機制就是激勵與約束機制，激勵與約束是一個行為過程，這一行為過程反映出的關系如下：代理人

19、的原行為一委托人的激勵與約束行為一代理人的新行為。閣假設E表示代建人的某種行為選擇，該行為通常指代建人的努力水平；R表示委托人的利益；0表示不受代建人和委托人控制的外生隨機變量，稱自然狀態(tài)。S表示委托人支付給代建人的報酬。一般來說，代建人所付出的努力越多，委托人收到高收益的可能性就越大，二者呈高度正相關關系。委托人利益可表示為：R=R(E，0)，在自然狀態(tài)0下，設R和E為凹函數(shù)，則有dR／dE0，d2R／dE2o。設委托人付給代理人的報

20、酬是S，S是代理人的利潤P的函數(shù)，且dS／dp0，同時，代理人的利潤P是代理人努力水平E和0的函數(shù)，因此，S也是E的函數(shù)。但在信息不對稱的條件下，由于0的不可觀測，E就不能直接根據(jù)結果推斷出來。因此，委托人無法按E給代理人付報酬。這時委托人付給代理人的報酬S就會建立在其收益R的基礎上，即S=SIR(E，0)1。也就是說，委托人得到的收益越多，代理人就可能已付出了更多的努力，因此代理人得到的報酬就越多。代理人付出的努力可以得到報酬S，而這

21、些報酬必須消耗一定的體力與腦力，將代理人通過付出努力E來換取報酬所需要的成本記為C，從而有C=C(E)，設C為E的凸函數(shù)，有dC／dE0，d；C／dE20。這時，代理人的凈收益L為I產S—C=SIR(E，0)1一C(E)，委托人的利益用表示，則有：L=R—S=R(E，0)一SIR(E，0)1，委托人的目標是利潤最大化，即maxI。。對代理人來說，愿意接受該工程的條件是：從該工程中得到的凈收益大干不接受該工程而所得到的最大利益。而代理人不

22、接受該工程所能夠得到的最大收益由它面臨的其他市場機會決定，可稱為保留效益，用u表示。只有當SIR(E，0)卜C(E)≥U，代理人才愿意接受該工程。在代理人愿意接受工程的前提條件下，追求效用最大化的委托人希望付給代理入的報酬越少越好，因此，委托人付給代理人的報酬當且僅當S【R(E，0)卜C(E)U由此可知，委托人的最大化利潤應為：maxbR(E，e)C(E)一U根據(jù)上述公式，可以求出實現(xiàn)委托人利潤最大化的代理人的努力水平。如圖日1所示，E

23、’就是圖中正好使R(E，0)曲線的切線與C(E)U曲線的切線平行的努力水平。E點對應的兩曲線的切線平行說明委托人與代理人的利益達到均衡。u在委托人不能觀測到代理人的努力水平E和自然狀態(tài)0時，代理人將根據(jù)。自身利益最大化，而不是委托人利益最大化進行E的r圖1函數(shù)模型選擇。如果代理人的努力水平正好是E‘，他的凈收益為S[R(E‘，0)1一C(E‘)，要代理人自覺選擇E，必須對其他任何努力水平E，有S[R(E‘，0)卜C(E‘)≥s[R(E，

24、0)卜C(E)都成立。激勵與約束機制是對代建方工作績效進行激勵與監(jiān)督的一系列制度安排。通過函數(shù)模型的建立，可以得出從合同、制度、市場競爭、薪酬這四個方面對代建方進行激勵與約束，從而使代建方自覺的選擇E。22激勵與約束機制總結221合同激勵與約束合同是委托人與代理人就各方的權利、義務達成具有法律約束效應的文件，是激勵與約束的主要手段。合同的激勵與約束主要體現(xiàn)在工程質量與效益目標獎勵與懲罰、工程款支付控制、責任風險約束等方面。合同激勵與約束

25、的關鍵是要加強對合同的管理，避免合同條款缺陷，合同條款要詳細，同時還得重視合同執(zhí)行過程中的變更和索賠管理。222制度激勵與約束12I建設市場制度是規(guī)范代理人行為的根本準則，是其他約束手段有效發(fā)揮作用的根本保障，激勵與約束機制的建立與完善必須依靠制度的保障作用。首先，應制定并完善相應的法律法規(guī)：其次要加強執(zhí)法監(jiān)督的力度，增加對代理人違法行為的懲處力度，提高代理人的違約成本；最后要規(guī)范建筑市場與招標投標行為，加強對代理人的監(jiān)督。223市場競

26、爭的激勵與約束市場主要是通過競爭規(guī)則，實現(xiàn)對代理人的激勵與約束。工程項目合同在一般情況下，都會存在不完備性，因而市場競爭規(guī)則有效彌補了工程項目委托代理合同中的不足。工程項目招投標制度使得眾多潛在代理人之間的相互競爭，使得信息公開化并趨近于市場均衡水平，這～由競爭所保證的信息顯示，極大地降低了信息不對稱對委托人造成的損失，節(jié)約了信息積累和監(jiān)督成本。競爭還能使代理人產生危機感。224薪酬激勵與約束出現(xiàn)偷工減料、工程質量不過關等代理問題的原因

27、正是代理人為了增加自身收益，從而損害委托人利益。薪酬是代理人收益的主要來源，是代理人的最基本利益。根據(jù)普遍存在的趨利避害心理，利用薪酬對代理人進行激勵與約束。實踐證明，雖然包括薪酬在內的物質激勵與約束方式是較古老的方式，但在市場經濟的今天，仍然具有較強的激勵與約束效果。參考文獻：賈新堂代建制存在的問題及建議【J】建筑管理現(xiàn)代化，2008，(3)：2—3f2lYE卓甫，簡迎輝工程項目管理模式及其創(chuàng)新[MI北京：中國水利水電出版社，2006