文化創(chuàng)意產業(yè)基金設立方案模板

1、,“XX文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展基金”設立方案,基金籌備工作組2012年5月,,,,,,,,,,第一部分 基金設立目標第二部分 基金發(fā)起與成立第三部分 基金運營與管理第四部分 基金管理公司設立第五部分 特別說明,目 錄,,,,,第一部分 基金設立目標,1、解決公司文化產業(yè)項目開發(fā)過程中的融資難題2、整合內外部資源，加強協同關系3、打造產業(yè)與金融結合的完整商業(yè)模式，加速同資本市場的融

2、合,,,第一部分基金設立目標,1、解決項目開發(fā)過程中的主要融資難題,,,,前期調研,項目策劃,項目運營,,,,自有資金,自有資金,資金回收,公司,,解決項目開發(fā)過程中最困難的融資難題,,,,公司,文化產業(yè)基金,政府機構,金融機構,合作伙伴,供應商,客戶,以公司現有業(yè)務為平臺，通過引入LP或在資本運作過程中結成戰(zhàn)略伙伴，不斷整合及深化已有的內外部資源，同時為公司拓展新資源。,第一部分基金設立目標,2、整合公司內外部資源，加強協同關

3、系,,,第一部分基金設立目標,3、打造產業(yè)與金融結合的完整商業(yè)模式，加速公司同資本市場的融合,,,第二部分 基金發(fā)起與設立,1、基金的基本條款2、基金的基本架構3、基金的詳細架構與資金路徑4、基金的管理組織架構,,,第二部分基金發(fā)起與設立,1、基金的基本條款,,,個人投資人（LP）,機構投資人（LP）,戰(zhàn)略投資人（LP）,……,政府機構（LP）,XX文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展基金,上海XX股權投資管理有限公司（GP）,,,,

4、,,,普通合伙人,有 限 合 伙 人,商業(yè)銀行,,基金托管人,,投 資,以股權形式或可轉債形式投資于公司簽約的項目,投資委員會,,投資決策,律師事務所會計師事務所,,服務機構,第二部分基金發(fā)起與設立,2、基金的基本架構,,,股份公司（劣后級LP）,XX投資管理（GP）,XX文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展基金(LLP),項目公司,其他機構,股份公司,政府,項目長期持有方,,,,,簽署有限合伙協議（LP

5、A）,分配本金和投資收益,,銀行或金融機構,,,,債權融資（滿足特定條件）,持有100%股權,,參股,,持有100%股權,基金管理團隊,,控股,,基金退出時，受讓基金持有的股權,第二部分基金發(fā)起與設立,3、基金的詳細架構與資金路徑——有限合伙型基金,特殊目的公司（GP）,利益相關方,,控股,財務投資人（優(yōu)先級LP）,,投資人退出時，按約定收購財務/信托投資人持有的基金財產份額（或有）,,,,委托管理協議,,,XX文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展

6、基金,上海XX股權投資管理有限公司,投資委員會,合伙人大會,董事總經理,執(zhí)行董事,副總裁,投資經理,投資助理,,,,,,,,,專家顧問委員會,,,,,,,,合伙人大會由基金的所有投資人組成，每個出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表擔任；投資委員會是基金擁有投資決策權力的唯一機構；專家顧問委員會聘請相關領域的專家擔任；基金（即有限合伙企業(yè)）授權基金管理公司全權進行投資管理的日常工作。,第二部分基金發(fā)起與設立,4、基金的管理組織

7、架構,,,1、基金的投資流程2、基金的決策機制3、基金的風險控制4、基金的收益分配,第三部分 基金運營與管理,,,第三部分基金運營與管理,1、基金的投資流程,考察公司項目,跟蹤考察公司意向投資的項目進行市場和行業(yè)分析開展初步財務測算確定初步商業(yè)計劃和投資方案,盡職調查,開展盡職調查：進行法律盡調、財務分析以及詳細市場研究聘請獨立的第三方估值進行財務管理：落實銀行貸款.,投資委員會批準,審查詳細的商業(yè)計劃進行項目投資

8、成本測算根據盡職調查結果調整現金流和財務預測做出投資決策,投資管理,落實與被投資公司的交易協議了解被投資項目的運營情況、參與項目管理跟蹤市場動態(tài)確定最優(yōu)退出方案,退出,從被投資項目中退出，主要退出方式有出售資產、股權回購、上市等,,,,,持續(xù)進行,1-2個月,1-2周,1-4年,1年,,,第三部分基金運營與管理,2、基金的決策機制,基金設立投資委員會，授權投資委員會決策項目投資、退出等事項；投資委員會組成：上海XX股權投資

9、管理有限公司x人，x人，基金投資人代表x人，委員會主席由管理公司代表出任；決策權限：由投資委員會商討而定，就投資規(guī)模、否決權等方面進行具體約定。有效決策：大多數（4票及以上）通過為決策有效，投資委員會主席有一票否決權；,,,第三部分基金運營與管理,3、基金的風險控制,不得向他人貸款或者提供擔保；不得投資已上市的股票；不得從事承擔無限責任的投資；每個項目投資，都經過詳盡的盡職調查和內部財務審計；每個項目都經過投資風險控制委員會和

10、投資決策委員會雙重評審；遵循私募股權投資基金的相關程序以及流程，保證投資的科學性和風險控制；聘請合格的托管銀行嚴格監(jiān)管資金的使用；定期編制財務報告，經托管銀行復核，聘請會計師事務所審核后向股東會報告，并聘請會計師事務所對基金進行年度審計以備監(jiān)察；其他事宜，待基金成立之時，由律師事務所起草相關條款，由管理人與合伙人共同商議決定。,,,第三部分基金運營與管理,4、基金的收益分配,管理費（2%/年）,上海XX股權投資管理有限公司（

11、GP）（按比例分配管理費）,特殊目的公司（GP）（按比例分配管理費）,投資收益,外部投資人（LP）（按約定固定成本分配或按比例分配總投資收益）,上海XX股權投資管理有限公司（GP）（按比例分配總投資收益）,特殊目的公司（GP）（按比例分配總收益投資）,股份公司（LP）（按比例分配總投資收益）,,,第四部分 基金管理公司設立,1、基本條款2、工作內容及時間表3、文件清單4、費用預算5、管理公司組織

12、結構6、股份公司需要配合的工作,,,第四部分基金管理公司設立,1、基本條款,,,第四部分基金管理公司設立,2、工作內容及時間表,注：項目考察會一直進行，確認項目后根據項目情況發(fā)起基金。,,,第四部分基金管理公司設立,3、文件清單,招募說明書合伙意向書（MOU）基金合伙協議法律說明書基金與管理公司委托管理協議基金與銀行的托管協議管理公司內部文件,項目基本情況市場前景分析財務預測分析審計師審計報告及盈利預測報告法

13、律意見書政府有關部門批復等其他相關文件,基金設立法律文件,擬投資項目文件,,,第四部分基金管理公司設立,4、費用預算,,,第四部分基金管理公司設立,5、管理公司組織架構,董事會,董事長,,,,投資委員會,專家顧問委員會,注：,1、募資期間，不招聘項目管理部和風險控制部人員；2、管理合伙人指基金籌備組人員，不參與基金管理公司的日常運營，但參與基金的方案設計、募集、管理、投資和退出等工作，基金籌備期不領薪水，領取少量補貼。3、風

14、險合伙人指參與基金來投資具體項目的個人或機構代表人，不領薪水。,,,第四部分基金管理公司設立,6、股份公司需要配合的工作,注冊管理公司；提供管理公司的開辦支持（基金成功募集后，基金管理公司報銷全部前期籌備費用）；按要求準備擬投資項目的有關資料；潛在投資項目公司配合意向投資人的實地考察；公司高層配合參與基金募集路演。,,,第五部分 特別說明,關于籌備組,基金籌備組是由若干位諳熟房地產開發(fā)、私募股權基金、資本市場等領域的資深人士

15、組成，擁有多個基金或項目運營的成功案例。,募集成功的條件,基金募集成功的重要條件是擁有足夠優(yōu)秀的儲備項目和集團在基金中扮演的角色。,基礎工作,基金籌備組需要與公司高層在基金設立方案、意向投資人洽談、儲備項目實地考察與洽談等方面進行了大量的務實性工作。,未盡事宜,本方案著重陳述基金設立的重要條款和流程，基金設立大量繁瑣的細節(jié)工作和條款將體現于“基金募集備忘錄”和由律師起草的“有限合伙協議”等文件中。,,謝謝您的觀看！,銳財經網2012年