高級管理人員薪酬及績效考核管理制度

1、? 高級管理人員薪酬及績效考核管理制度 第一章 總 則 第一條 遼寧大金重工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）為 強化高級管理人員經(jīng)營責任，進一步建立與完善經(jīng)營者的激勵約束機制，保持核 心管理團隊的穩(wěn)定性，吸引優(yōu)秀的管理人才，有效地調(diào)動公司高級管理人員的積 極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，將經(jīng)營者利益與企業(yè)長期利益結合起來， 促進企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關法律及 《遼寧大金重工股份有限公司

2、章程》的規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度所稱高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）包括以下人員： （一）公司總經(jīng)理； （二）公司副總經(jīng)理； （三）公司財務總監(jiān)； （四）董事會秘書； （五）總經(jīng)理提名董事會通過的其他高管人員。 第三條 公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟效益及工作目標為出發(fā)點， 根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和高管人員分管工作的職責，進行綜合考核，根據(jù)考核結 果確定高管人員的年度薪酬水平。 第四條 公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則

3、： （一）堅持按勞分配與責、權、利相結合的原則； （二）實行收入水平與公司效益及工作目標掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長遠利益相結合的原則，確保主營業(yè)務持續(xù)增長，防止短 期行為，促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展； （四）薪酬標準以公開、公正、透明為原則，參照目前的實際收入水平確定， 既要有利于強化激勵與約束，又要符合企業(yè)的實際情況； 第十一條 公司董事會薪酬與考核委員會是公司內(nèi)設的對高管人員年薪實施 考核及初步確定分配的管理機構，由其檢查公司高管

4、人員的履職情況并依據(jù)本管 2 理制度進行考核。 第十二條 在年度結束后經(jīng)聘請的會計師事務所審計并出具審計報告后，由 公司董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司高管人員的述職，綜合財務、人力資源等 相關職能部門出具的年度數(shù)據(jù)，對公司高管人員進行績效考核評定。 第十三條 根據(jù)崗位績效評定結果及考核辦法規(guī)定，由公司董事會薪酬與考 核委員會提出高級管理人員的年度薪酬方案，報公司董事會審核批準。 第十四條 經(jīng)營年度結束后，在會計師事務所完成審計后一個月內(nèi)

5、，董事會 薪酬與考核委員會應完成高管人員的薪酬考核工作。 第五章 約束機制 第十五條 高管人員在職期間，出現(xiàn)以下情況的任何一種，則不予以發(fā)放年 度績效工資： （一）嚴重違反公司各項規(guī)章制度，收到公司內(nèi)部嚴重警告以上處分的； （二）嚴重損害公司利益的； （三）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰或被深圳證券交易所 予以公開譴責或宣布為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的； （四）高管人員由于個人原因擅自離職的。 第十六條 高