簡介：質量管理體系文件附則1醫(yī)藥公司直營（連鎖）零售藥房醫(yī)藥公司直營（連鎖）零售藥房內(nèi)部管理規(guī)范內(nèi)部管理規(guī)范文件名稱文件名稱門店藥房內(nèi)部管理規(guī)范文件編號文件編號XXGF201600質量管理人質量管理人質量負責人質量負責人企業(yè)負責人企業(yè)負責人編制日期編制日期2016118審核日期審核日期2016118審核日期審核日期2016118文件依據(jù)文件依據(jù)質量管理體系文件2016年00版執(zhí)行日期執(zhí)行日期201621頒發(fā)門店頒發(fā)門店公司所有直營（連鎖）零售門店頒發(fā)日期頒發(fā)日期2016128備注備注由公司各門店負責人遵照執(zhí)行管理規(guī)范條款注此文件應用于零售藥房門店日常管理與醫(yī)保刷卡內(nèi)部管理指導原則第一章總則總則一、堅持健康無價，友邦有情的企業(yè)文化標準。二、堅持誠實守信，求真務實，求精創(chuàng)新，服務百姓的企業(yè)精神。三、堅持嚴把質量，規(guī)范經(jīng)營，誠信服務，開拓進取的經(jīng)營理念。四、堅持質量第一，信譽第一，服務第一，顧客至上的經(jīng)營方針。第二章第二章機構職能機構職能一、按照科學、合理、適用、有效的原則，設置行政辦公室、信息管理部、業(yè)務部、財務會計部、質檢倉管部、營業(yè)管理部等部室。二、部（組）主要工作職責1、信息管理部主要負責收集整理市場信息、商品信息、價格信息，準確、全面、快速地辦理商品入庫，內(nèi)部調撥、折讓、銷售廠商退貨、商品報損、價格調整等業(yè)務數(shù)據(jù)。2、業(yè)務部，主要負責采集藥品市場行情以及供貨關系汲時組織暢銷品種的采購。建立誠實守信快速供貨，質量可靠的藥品采供網(wǎng)絡。合理確定藥品價格和各種規(guī)費。努力拓展新業(yè)務，開發(fā)新品種，開發(fā)新市場，提高市場占有率。做好，做活，做新藥品經(jīng)營業(yè)務。3、財務會計部，主要負責財務、費用、資產(chǎn)的管理。協(xié)助分管領導理好財，管好家。及時準確全面地提供經(jīng)營管理信息和發(fā)展時勢進展情況，為領導正確決策提供可靠依質量管理體系文件附則3室登記后必須張貼招領告示。⑻、盡可能多地記住常來顧客尊稱并主動打招呼，讓顧客有倍受重視和親切的感覺。⑼、晚班接近下班或已到下班時間不能有煩燥情緒和趕走顧客的言行舉止。⑽、遇有自己能解決的事情，應及時向上報告并協(xié)助處理。（二）禁忌行為1、避免使用口頭禪⑴、避免使用口頭禪；⑵、盡量減少使用專業(yè)術語；⑶、不得直接批評顧客的言行；⑷、不得對顧客大呼喊叫；⑸、不得和顧客爭辨；⑹、不得私下批評顧客、同事、上司，更不得吵口打架；⑺、不得有損壞公司信譽的言行；⑻、不得泄露公司機密；2、行為方面⑴、不得強拉顧客，爭搶生意；⑵、不得瞪著眼睛看顧客；⑶、不得對顧客指指點點；⑷、不得一面接待顧客，一面和其他人聊天；⑸、不得在上班時間吃東西，更不得在營業(yè)大廳吃零食；⑹、不得在藥店內(nèi)打盹，或有不雅的姿態(tài)；⑺、不得在藥店聚集一起大聲嘻戲或聊天；⑻、不得在藥店看書刊雜志；⑼、不得擅自離開工作崗位；⑽、不得在工作時間內(nèi)接待親友（特殊情況必須批準）；⑾、不得在工作時間接打私人電話，特殊情況須經(jīng)批準，但也最好長話短說。第四章第四章行政管理行政管理一、物價管理規(guī)范1、商品銷售價應根據(jù)市場行情和合理的毛利率兩個因素來確定。國家定價產(chǎn)品按國家

簡介：內(nèi)部職工認購股權方案細則豐泰總則第一條為貫徹公司法，規(guī)范云南豐泰投資管理有限責任公司（以下簡稱公司）公司在安寧軒宇市政工程建設有限公司占有股分20，股本為150萬元，這部分股權根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略要求，劃撥出二分之一的股權作為公司公司發(fā)展研究部是公司持股對象及主體第六條內(nèi)部出資員工主要為豐泰投資管理有限公司及其名下子公司的高管層和經(jīng)營管理骨干,即董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、三總師、總經(jīng)理助理和分公司領導班子成員及副職,公司副總師、部門經(jīng)理、副經(jīng)理和項目經(jīng)理、分公司副總師、分公司部門經(jīng)理及其他經(jīng)濟技術骨干等。豐泰持股形式為公司高管層采取以自然人身份直接持股；經(jīng)營管理骨干、各級正副職及優(yōu)秀員工委托公司代持股，通過公司作為出資人代表享有相應的權利和承擔相應的責任。員工以代持股協(xié)議書（附件一）和公司公司內(nèi)部員工出資購股本著崗位責任和自愿原則。本次內(nèi)部員工股每股發(fā)行面值1元，根據(jù)其在公司的崗位責任大小相掛鉤的原則，對出資額最高額度做如下規(guī)定內(nèi)部員工出資購股額度一覽表說明當公司高管層和經(jīng)營管理骨干具有多重身份時，按現(xiàn)任職的崗位規(guī)定出資豐泰公司高管層通過實際出資購股取得公司部分股權，公司及各子公司出資方式員工出資購股采用一次性付款方式，款項須在簽訂協(xié)議后一周內(nèi)支付。出資員工未按規(guī)定繳納所認繳的股份應當依法向已足額繳納出資的其他出資員工和股東承擔違約責任，第十四條內(nèi)部員工出資購股程序及內(nèi)容1、根據(jù)出資認購確認個人股份2、公告職工股份數(shù)額3、辦理出資證明書4、公司負責編制變更出資員工名冊，各子公司分別備份一份，并保管本單位出資員工名冊。5、出資員工名冊包括以下內(nèi)容◇出資員工的姓名和身份證號碼◇出資員工的股份◇出資員工出資卡的編號和發(fā)卡日期6、公司負責編制保管自然人股東和公司代持股名冊，名冊包括以下內(nèi)容◇自然人股東和出資人代表的姓名和身份證號碼◇自然人股東和出資人代表的出資額和所持股份數(shù)◇自然人股東和出資人代表持股證明書的編號和發(fā)證日期豐泰紅利分配第十五條公司依據(jù)公司法和公司章程分配可分配利潤。自然人股東按實際出資比例依法取得股利。公司代持股出資的按出資比例依法取得股利，然后按公司與出資人簽訂的代持股協(xié)議附件一對所獲得的股利進行再次分配，出資員工按其個人的出資數(shù)額獲取相應的紅利。第五章員股份的處置與轉讓第十七條公司高管層和經(jīng)營管理骨干的股份在其任職期間不允許轉讓；公司高管層和經(jīng)營管理骨干離任時，其購股應轉讓。三年內(nèi)未進入項目部領導班子的項目部經(jīng)理、副經(jīng)理和技術負責人，其股份按本方案規(guī)定進行轉讓。豐泰當公司高管層和經(jīng)營管理骨干符合第十八條規(guī)定轉讓其股份時，其繼任者必須購買其新任職位相對應的份額股份；當暫無可購買的股份時可暫不出資購股，在公司增資擴股或有轉讓的股份時，繼任者須購買該職位的股份。第二十一條高管層股份轉讓價格為上年末經(jīng)審計后的企業(yè)每股凈資產(chǎn)價值。其他基本股轉讓價格可按以上價格轉讓，也可由轉讓方與受讓方協(xié)商價格轉讓，原則上轉讓價格不能低于出資額的80。第二十二條代持股人第二十三條根據(jù)代持股協(xié)議（附件一）本方案細則中代持股人即員工購股的出資人代表（豐泰公司法人代表），其代持股資格應具備下列條件1、必須具有完全民事企業(yè)法人行為能力，能夠維護出資員工的權益，具有豐富的工作經(jīng)驗和管理水平，熟悉國家有關政策法律和法規(guī)政策。2、出資人代表具有安寧軒宇市政工程建設有限公司原始股份所有權。3、出資人代表遇有1/2以上的出資員工不滿意并提出要求罷免時予以解任。第二十四條出資人代表的權利1、有選舉和被選舉為公司董事會和監(jiān)事會成員的權利。2、作為公司的股東代表相應出資員工的全部出資額為限行使股東權利。3、公司法和公司章程規(guī)定的其它權利。第二十五條出資人代表的義務1、作為公司的股東代表相應的出資員工的全部股份為限履行股東義務。豐泰附則第二十八條本方案細則由公司董事會負責解釋附件一代持股協(xié)議附件二云南豐泰投資有限公司代持股管理辦法2010年12月

簡介：內(nèi)部控制自我評價報告（共內(nèi)部控制自我評價報告（共2020篇）篇）第1篇內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司年度內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范財會7號和深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等有關規(guī)章規(guī)則的要求，對公司年度內(nèi)部控制的有效性進行了評估。評估情況如下一、公司基本情況公司于__年12月4日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復__224號文批準，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設立，并于__年12月12日在江蘇省工商行政管理局登記注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字83號文核準，公司于年6月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬股于年7月8日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！保C券代碼“00”，公司總股本為5032萬元。年11月15日，公司股權分置改革方案實施完畢，原非流通股股東向流通股股東按每10股流通股支付3股股票對價支付股權對價后獲得流通權。2、重要性原則。內(nèi)部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。3、制衡性原則。內(nèi)部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。4、適應性原則。內(nèi)部控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。5、成本效益原則。內(nèi)部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。三、公司內(nèi)部控制體系（一）內(nèi)部環(huán)境1、管理理念與經(jīng)營風格公司把“誠實守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施，認為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風險，才能提高工作效率、提升公司治理

簡介：1XXXX有限公司有限公司基本工作流程圖基本工作流程圖一、文件收發(fā)流程2二、借款、報銷流程3三、采購流程4四、招聘流程4五、辭職、辭退流程5XX有限公司辦公室2013年1月3規(guī)章制度文件規(guī)章制度文件需修改返回需修改返回二、借款、報銷流程二、借款、報銷流程限額內(nèi)超限額組織討論（總經(jīng)理）審核簽字（直接上級）打印、登記、編號（辦公室）簽發(fā)（總經(jīng)理）存檔（辦公室）相關部門擬稿（擬稿人）填寫申請單（申請人）審批（相關領導）財務審核（財務部）實施借款、報銷（財務部）辦相關手續(xù)（申請人）審批（總經(jīng)理）

簡介：企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的認識論文淺談企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的認識摘要企業(yè)內(nèi)部的治安狀況因為具有聚眾性、突發(fā)性強、牽涉面廣和影響力大等特點,做好企業(yè)內(nèi)部安全保衛(wèi)工作,對于構建社會主義和諧社會、促進經(jīng)濟社會發(fā)展至關重要。本文就如何加強企業(yè)內(nèi)部保衛(wèi)工作,為企業(yè)創(chuàng)造一個和諧穩(wěn)定、良好的生產(chǎn)環(huán)境談一些見解。一、企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的重要性一為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好治安環(huán)境做好企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作,保護國有資產(chǎn)使之不受不法侵害,使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營在穩(wěn)定的環(huán)境中進行,為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的治安環(huán)境特別是石油石化行業(yè)具有高溫、高壓、易燃、易爆等特點,一旦受到破壞,會給國家造成重大資產(chǎn)損失,同時還會引發(fā)重大生產(chǎn)安全事故,嚴重的會引發(fā)社會不穩(wěn)定。二為企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)營保駕護航做好企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)環(huán)境,在某種程度上能夠防范犯罪,為企業(yè)減少或挽回經(jīng)濟損失。通過加強治安防范工作,與公安機關相互配合,打擊盜竊等犯罪活動,使犯罪分子不敢對企業(yè)資產(chǎn)及物資有非分之想。三為企業(yè)職工隊伍營造和諧氛圍企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的好壞將直接影響著職工的切法辦公,這些都導致了一些企業(yè)內(nèi)部治安防范工作基礎薄弱,人防、物防、技防未能達到規(guī)定的標準,使企業(yè)治安保衛(wèi)工作喪失了內(nèi)部安全防范中應有的威懾力,在一定程度上助長了犯罪分子的氣焰。三不安定因素趨于增多,突發(fā)性事件難以招架隨著經(jīng)濟模式的轉換、經(jīng)濟結構調整的加速,停產(chǎn)、虧損企業(yè)增多,政企矛盾、勞資糾紛、刑事案件相互糾纏,使得企業(yè)內(nèi)部的不安定因素呈現(xiàn)錯綜復雜的局面。加之我國社會保障體系尚未完善,使得一些職工協(xié)議解除勞動合同后生活困難,部分職工心理失衡,成為各種不安定事端誘發(fā)的隱患。引發(fā)的不安定因素和群體性事件不時突發(fā)出現(xiàn),甚至有的群體上訪時沖擊、圍堵內(nèi)部單位大門及單位領導辦公室進行打砸公物等違法行為,給企業(yè)治安保衛(wèi)工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。在突發(fā)性事件中有許多是企業(yè)治安保衛(wèi)部門應該有能力預防和控制的,但它需要企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)體系具有強有力的能力,如果平時不注重或加強這方面的演練和隊伍建設以及能力培養(yǎng)和裝備配置,真正遇到突發(fā)性事件就難以招架。三、企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的相應對策一創(chuàng)新保衛(wèi)工作體系,建設企業(yè)內(nèi)部高效運轉的作戰(zhàn)平臺企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作要主動適應社會及企業(yè)內(nèi)部的

簡介：鼎天足道管理顧問機構13352836058電話02085870338WWWZLGWCN中國足療顧問網(wǎng)1第1冊服務人員應具有的素質、要求、技能目錄目錄第一節(jié)第一節(jié)服務服務一、什么是服務7頁二、服務意識8頁1、服務儀表8頁2、服務言談8頁3、服務舉止9頁4、服務禮儀9頁三、服務質量10頁1、服務質量的含義10頁2、服務質量的特性10頁（1）功能性10頁（2）經(jīng)濟性10頁（3）安全性10頁（4）時間性11頁（5）舒適性11頁（6）文明性11頁3、服務質量的基本內(nèi)容11頁（1）優(yōu)良的服務態(tài)度11頁（2）完好的服務設備11頁（3）完善的服務項目12頁（4）靈活的服務方式12頁（5）嫻熟的服務技能12頁（6）科學的服務程序12頁（7）快速服務效率12頁（8）專業(yè)化的員工13頁四、優(yōu)質服務的具體表現(xiàn)14頁1、良好的禮儀、禮貌14頁2、優(yōu)良的服務態(tài)度14頁3、豐富的服務知識15頁4、嫻熟的服務技能16頁5、快捷的服務效率17頁6、建立良好的顧客關系17頁第二節(jié)第二節(jié)服務人員職業(yè)道德與態(tài)度服務人員職業(yè)道德與態(tài)度一、職業(yè)道德的論述19頁1、職業(yè)道德的概念19頁2、服務人員應具有職業(yè)道德19頁（1）對待工作19頁（2）制度意識19頁（3）團隊意識20頁（4）對待客人20頁3、職業(yè)道德的標準21頁二、服務人員應具有的態(tài)度22頁（1）工作態(tài)度22頁（2）、服務態(tài)度22頁第三節(jié)第三節(jié)儀容、儀表、儀態(tài)儀容、儀表、儀態(tài)一、儀容、儀表、儀態(tài)的概念23頁二、注意個人儀容、儀表的意義23頁三、鼎天會館對員工個人儀容儀表的基本要求23頁1、總體要求23頁2、容貌23頁3、著裝25頁4、個人衛(wèi)生25頁5、自我儀容儀表檢查25頁四、鼎天會館對服務接待工作人員儀態(tài)的要求25頁（一）正確的站立姿勢25頁（二）正確的坐姿26頁（三）雅致的步態(tài)（正確的走姿）26頁（四）適當?shù)氖謩?6頁第四節(jié)第四節(jié)禮貌、禮節(jié)、禮儀禮貌、禮節(jié)、禮儀一、禮貌27頁（一）禮貌的概念27頁（二）禮貌的主要內(nèi)容27頁1、遵守社會公德27頁2、遵時守信27頁3、真誠友善27頁4、理解寬容27頁5、熱情有度27頁6、互尊互幫27頁7、儀表端莊27頁8、女士優(yōu)先27頁（三）基本禮貌行為28頁（四）禮貌修養(yǎng)28頁1、禮貌修養(yǎng)的定義28頁2、怎樣培養(yǎng)禮貌修養(yǎng)28頁（五）怎樣才能做到禮貌服務28頁二、禮節(jié)30頁（一）禮節(jié)的概念30頁（二）日常服務禮節(jié)30頁（三）舉例介紹日常服務禮節(jié)30頁1、握手禮節(jié)30頁2、鞠躬禮節(jié)31頁3、談話時的禮節(jié)31頁4、介紹禮節(jié)32頁三、禮儀34頁（一）禮儀的概念34頁（二）交際中常用的一些禮儀用語34頁四、禮貌、禮節(jié)的意義35頁五、風度35頁（一）風度的定義35頁（二）服務人員應具有的風度35頁第五節(jié)第五節(jié)服務語言規(guī)范服務語言規(guī)范（本節(jié)詳細內(nèi)容參見鼎天禮儀培訓教程全集）1服務中的禮貌用語36頁11尊稱語36頁鼎天（沐足、桑拿）系列管理、培訓教材（手冊）全集目錄鼎天足道管理顧問機構13352836058電話02085870338WWWZLGWCN中國足療顧問網(wǎng)3461處理打架程序31頁（一）處理打架流程圖（圖）32頁462死亡事件處理程序33頁（二）死亡事件處理流程圖（圖）34頁463處理意外事故程序35頁（三）處理意外事故流程圖（圖）36頁47火警處理程序37頁處理火警流程圖（圖）38頁48接待檢查活動程序39頁接待檢查活動流程圖（圖）40頁49處理困梯程序41頁處理困梯流程圖（圖）42頁410處理拾獲財物程序43頁處理拾獲物品流程圖（圖）44頁411巡視大堂工作流程45頁巡視大堂流程圖（圖）46頁412巡視大堂外其他各處流程47頁巡視大堂外各處流程圖（圖）48頁第二部分第二部分部長篇部長篇一、部長崗位說明49頁二、部長日常工作流程50頁21班前會（圖）50頁22店訓（圖）50頁23檢查監(jiān)督（圖）51頁24事故處理（圖）52頁25人事管理（圖）55頁26內(nèi)勤管理（圖）58頁27帶客（圖）60頁28跟單巡房（圖）61頁29客戶服務（圖）62頁附1管理十“三”65頁附2管理集錦66頁附3管理思想精粹70則68頁附4部長忌諱的十九種類型85頁附5部長七問88頁第3冊咨客班管理（培訓）執(zhí)行手冊目錄目錄第一節(jié)第一節(jié)咨客主管咨客主管一、咨客主管部長的崗位職責3頁第二節(jié)第二節(jié)咨客（迎賓員）咨客（迎賓員）一、咨客（迎賓員）崗位職責4頁二、咨客工作流程圖5頁三、咨客班工作流程圖注解分析6頁四、咨客（迎賓員）服務流程及禮貌用語8頁五、咨客工作日程10頁1、營業(yè)前10頁2、營業(yè)中10頁3、營業(yè)后10頁六、咨客部工作中注意事項11頁（一）咨客在未能聽懂客人說話時的做法11頁（二）咨客言談舉止的要求12頁（三）咨客帶位時的要求13頁七、咨客帶客原則14頁八、咨客訂房程序15頁1、咨客要清楚地了解每一間房的情況15頁2、當咨客接聽預訂電話時15頁3、記錄預訂電話15頁4、復述訂單內(nèi)容15頁5、與客人協(xié)商15頁6、與客人道別15頁7、落實預訂15頁8、接聽完電話16頁9、若有客人要求預訂日期已沒房時16頁九、咨客接聽電話禮儀17頁（一）接電話時你為什么很重要17頁（二）接聽電話的注意事項17頁（三）處理外線電話的十個步驟17頁（四）記錄電話留言的要點18頁（五）讓對方在電話上等18頁（六）轉電話時應注意18頁（七）打出電話的十個步驟18頁（八）掛斷電話時應注意19頁第3節(jié)鐘房鐘房一、鐘房的崗位責任20頁二、鐘房工作規(guī)程21頁三、技師排鐘標準22頁

簡介：第一章第一章總論總論（一）單項選擇題單項選擇題1內(nèi)部控制的基本概念是從早期（）思想的基礎上逐步發(fā)展起來的。A科學管理B內(nèi)部牽制C內(nèi)部審計D管理控制2內(nèi)部控制結構階段又稱三要素階段，其中不包括（）要素。A控制環(huán)境B風險評估C會計系統(tǒng)D控制程序3COSO著名的內(nèi)部控制整合框架是在（）發(fā)布的，該報告是內(nèi)部控制發(fā)展歷程中的一座重要里程碑。A20世紀80年代B1992年C2002年D2004年4（）是指主體對所確認的風險采取必要的措施，以保證其目標得以實現(xiàn)的政策和程序。A控制環(huán)境B風險評估C控制活動D信息與溝通52002年美國國會通過的薩班斯奧克斯利法案第404條款（SOX404）及相關規(guī)則采用的是（）。A內(nèi)部控制體系B內(nèi)部控制結構C內(nèi)部控制整合框架D企業(yè)風險管理整合框架6相對內(nèi)部控制整合框架，ERM框架的創(chuàng)新之處不包括（）。A新提出了一個更具有管理意義和管理層次的戰(zhàn)略管理目標，同時還擴大了報告的范疇B新增加了目標制定、風險識別和風險應對三個管理要素C提出了兩個新概念風險偏好和風險容忍度D提出了風險評估概念7在COSO內(nèi)部控制框架中，控制活動的類別可分為（）。A經(jīng)營、財務報告及合規(guī)三個類別B經(jīng)營、信息及合規(guī)三個類別C信息、財務報告及監(jiān)察三個類別D經(jīng)營、信息及監(jiān)察三個類別8代表了成熟階段的研究成果，堪稱內(nèi)部控制發(fā)展史上的里程碑的是（）。A美國注冊會計師協(xié)會企業(yè)準則公告第55號B英國綜合守則A新提出了一個更具有管理意義和管理層次的戰(zhàn)略管理目標，同時還擴大了報告的范疇B增加了目標制定、風險識別和風險應對三個管理要素C對內(nèi)部控制提出了一個迄今為止最為權威的定義D提出了兩個新概念風險偏好和風險容忍度D提出了一個新的觀念風險組合觀5關于我國內(nèi)部控制法規(guī)發(fā)展和完善正確的說法是（）。A2001年1月。證監(jiān)會發(fā)布了證券公司內(nèi)部控制指引，要求所有的證券公司建立和完善內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度B2001年6月，財政部發(fā)布了內(nèi)部會計控制基本規(guī)范（試行），并相繼發(fā)布了一系列試行規(guī)范，這些規(guī)定明確了單位建立和完善內(nèi)部會計控制體系的基本框架和要求C2006年6月，上交所發(fā)布了上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，同年9月，深交所發(fā)布了深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，對上市公司保證企業(yè)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了規(guī)定D2008年5月，財政部第5部委聯(lián)合發(fā)布了企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，要求2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行，并且鼓勵非上市的大中型企業(yè)也執(zhí)行基本規(guī)范E2010年4月15日。財政部第5部委出臺了企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第1號組織架構等18項應用指引、企業(yè)內(nèi)部控制評價指引和企業(yè)內(nèi)部控制審計指引6屬于企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范第四條規(guī)定的企業(yè)建立與實施內(nèi)部控制的原則有（）。A全面性原則B重要性原則C成本效益原則D適應性原則E制衡性原則7中國內(nèi)部控制標準體系包括（）。A企業(yè)內(nèi)部控制應用指引B企業(yè)內(nèi)部控制評估指引C企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督指引D企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范E企業(yè)內(nèi)部控制審計指引82004年9月，COSO根據(jù)薩班斯法案要求，頒布企業(yè)風險管理整合框架，該框架的構成要素包括（）。A內(nèi)部環(huán)境、目標設定B事項識別、風險評估C風險應對、控制活動D信息與溝通、監(jiān)控E控制環(huán)境、監(jiān)督9下列有關企業(yè)內(nèi)部控制的表述中，正確的有（）。A內(nèi)部控制是一個過程

簡介：20212021年浙江省三類人員安全員年浙江省三類人員安全員B證考試試題（內(nèi)部試題）證考試試題（內(nèi)部試題）（564564題）含答案題）含答案單選題根據(jù)建設工程安全生產(chǎn)管理條例，（）應當制定本單位生產(chǎn)安全事故應急救援預案，建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備，并定期組織演練。A建設單位B施工單位C監(jiān)理單位D設計單位正確答案B單選題違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例的規(guī)定，建設單位未提供建設工程安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用的，責令限期改正；逾期未改正的，（）。A撤銷施工許可證B責令拆除該建設工程C責令該建設工程停止施工D責令該建設單位繳納一定數(shù)額的罰款正確答案C單選題根據(jù)建設工程安全生產(chǎn)管理條例，建設單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關資料報送有關部門備案的，責令（），給予警告。A限期改正B停止施工C繳納罰款D暫扣施工許可證正確答案A單選題違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。正確答案B單選題違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例的規(guī)定，施工單位挪用列入建設工程概算的安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用的，責令限期改正，處挪用費用（）的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。A10以上，50以下B20以上，50以下C10以上，20以下D30以上，50以下正確答案B單選題違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例的規(guī)定，施工單位未根據(jù)不同施工階段和周圍環(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場釆取相應的安全施工措施，或者在城市市區(qū)內(nèi)的建設工程的施工現(xiàn)場未實行封閉圍擋的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處（）的罰款；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。A1萬元以上，5萬元以下B5萬元以上，10萬元以下C1萬元以上，10萬元以下D10萬元以上，20萬元以下正確答案B單選題違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例的規(guī)定，施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令施工單位停業(yè)整頓；造成重大安全事故、重大傷亡事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究（）。A民事責任B行政責任C刑事責任D賠償責任正確答案C單選題根據(jù)建設工程安全生產(chǎn)管理條例，作業(yè)人員不服管理、違反規(guī)章制度和操作規(guī)程冒險作業(yè)造成重大傷亡事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依

簡介：平安銀行招聘考試筆試真題復習資料平安銀行招聘考試筆試真題復習資料平安銀行筆試歷年真題精選平安銀行筆試歷年真題精選1．想法或假說的產(chǎn)生，來源于研究者_______的思想，用來解釋事物的成因，尋找或構造相關的_______，以便揭示所觀察到的事實的真相。因而，假說完全有可能是_______的。知道這一點，養(yǎng)成產(chǎn)生想法時保留判斷的習慣就非常重要。（）A自由證據(jù)錯誤B主觀定律歪曲C特別學說荒謬D獨立理論虛假2．新聞媒介是溝通社會與政府的重要橋梁，在政務信息傳輸系統(tǒng)中具有_______的作用。但體制轉型的壓力，加之巨大利益的誘惑及制度缺失，給記者的職業(yè)操守帶來巨大_______，各種虛假報道不時見諸報端，成為小道消息的淵藪。因此我們必須不斷完善新聞從業(yè)人員資格準入制度及新聞評估核實制度。依次填入劃橫線部分最恰當?shù)囊豁検牵ǎ〢獨一無二沖擊B獨樹一幟影響C無與倫比挫折D無可厚非挑戰(zhàn)3．對于一個經(jīng)歷過貧困童年的富翁來說，他的消費行為有時顯得_______。對于大金額的支出，他會隨隨便便，甚至顯得有些鋪張浪費；而對于小金額的支出，他則不得不與自己_______的吝嗇性作斗爭。（）A變幻莫測積重難返B出人意料與生俱來C反復無常根深蒂固D不可思議始終如一4．前些年翻看先生的這本書時，盡管自己對民國話題有著欲說還休的濃厚興趣，對這本話語剪輯獨出心裁的編排方式下潛藏的_______常常默契會心，但讀完仍是感到_______。（）A“主體配套”機制B“多元環(huán)保”機制C“保障市場”機制D“公平高效”機制

簡介：2017年度質量管理體系年度質量管理體系內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核報告編制制審核核批準準建設工程質量檢測站建設工程質量檢測站2017年8月18日建設工程質量檢測站內(nèi)審工作計劃內(nèi)審工作計劃內(nèi)審時間2017年08月15日2017年08月17日內(nèi)審人員內(nèi)審目的檢查檢測站質量體系運行是否符合質量體系文件的要求和評審準則的要求，體系運行前是否有效。內(nèi)審范圍法人、技術負責人、質量負責人、綜合辦公室、檢測室。1組織11管理評審2管理體系12人員3文件控制13設施和環(huán)境條件4檢測和校準分包14．檢測和校準方法5服務和供應品的采購15設備和標準物質6合同評審16量值溯源7申訴和投訴17抽樣和樣品處理8糾正措施，預防及改進18結果質量控制9記錄19結果報告內(nèi)審內(nèi)容10內(nèi)部審核

簡介：銀行審計員個人工作總結匯報材料銀行審計員個人工作總結匯報材料4篇銀行審計員個人工作總結銀行審計員個人工作總結1我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規(guī)定的職責范圍內(nèi)獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業(yè)務檢查，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件?，F(xiàn)將工作情況總結如下一、加強學習，不斷提高自身素質。一、加強學習，不斷提高自身素質。按照審計員的“政治堅強、業(yè)務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業(yè)務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業(yè)務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。二、扎實做好本職工作二、扎實做好本職工作我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制一是加強理論學習，進一步提高自身素質，對前臺金融業(yè)務的熟悉不能取代提高個人素質更高層次的追求，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好?？傊谶^去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。銀行審計員個人工作總結銀行審計員個人工作總結220年馬上就要結束了，在過去的20年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步。為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局（公司）的財務制度，結合公司的實際情況，組織匯編了集團的財務制度。為了總結經(jīng)驗教

簡介：工程審計主管競聘演講稿工程審計主管競聘演講稿各位領導、各位同事大家好參加崗位競聘我是第一次，在此先謝謝諸位。首先我作一自我介紹。我今年XX歲，大專文化，民主人士，高級會計師職稱。于1986年大專畢業(yè)后首先進入工程公司財務科從事財會工作，1991年擔負服務公司主管會計，1992年初任SL第二個駐外公司W(wǎng)H公司的財務負責人，1994年末調入審計處工作了十四年，幾乎參加計了審計處組織的所有審計項目并擔負主審，執(zhí)筆并擬寫了近一半的審計報告。今年初又回到了工程公司財務科。二、取得的工作業(yè)績及創(chuàng)新歷程大專畢業(yè)至今，仔細算來已從事財經(jīng)工作二年半，九年半干會計包括會計主管四年，十四年干審計，從基層到機關，從財務轉變?yōu)閷徲?，從出納開始，由普通會計、車間會計、主管會計到審計主審，因此，具有了較好的專業(yè)功底和豐富的實踐經(jīng)驗，特別是經(jīng)歷過長期專業(yè)實踐之后，養(yǎng)成了嚴謹、認真、細致的工作作風，因此無論在哪個工作崗位，我認為我都是稱職的，除了有你們大家的支持外，很重要的一個原因是因為我熱愛財經(jīng)工作，因為熱愛，所以我很勤奮，對工作很投入，先后完成了許多項重要的專業(yè)技術工作，取得了不少業(yè)績及創(chuàng)新。了多家民營企業(yè)或股份合作制企業(yè)，而這些民營企業(yè)中又有公司參股的、集體企業(yè)參股的、其他單位參股的及全部由職工參股的多種類型，企業(yè)總數(shù)最多時近百家之多。因我是從駐外公司、三產(chǎn)實體單位走出來的，對這些企業(yè)復雜關系比較了解，因而這么多年來一直由我主審。大家都知道，駐外公司主要從事銷售我公司產(chǎn)品為主，在審計中發(fā)現(xiàn)部分駐外公司私自購買房產(chǎn)數(shù)筆，多次發(fā)現(xiàn)應收賬款壞賬數(shù)額巨大，其中有個別領導、業(yè)務人員及各種關系人員搞了乾坤大挪移，造成了資產(chǎn)流失，都及時向有關部門予以預警，并及時制定了駐外公司財務報銷制度、財務管理制度和駐外公司企業(yè)內(nèi)部控制等規(guī)章制度，及時建議公司通過債務重組、盤活資產(chǎn)、限制相關人員行為等措施，減少了資產(chǎn)的進一步流失。而各單位三產(chǎn)實體，則主要以承擔主體單位檢修、材料采購、運輸服務、處理廢舊物資等業(yè)務，在審計中查出了某些企業(yè)將主體資產(chǎn)通過各種途徑不合理轉移后，集體企業(yè)多以建立小金庫等形式為職工發(fā)放節(jié)日物質、為主辦單位領導提供方便之門，而股份合作制企業(yè)則以虛假材料發(fā)票、虛假工程結算款等方式套取資金帳外分紅，個別單位每年分紅甚至超過50之多，累計分紅金額相當巨大。根據(jù)這類情況，有針對性的提出合理化建議數(shù)項，使公司領導下定決心取締這些企業(yè)。XX年至2021年，先后完成對上市及存續(xù)涉及公

簡介：1附件3審計聽證筆錄案由聽證時間年月日聽證地點聽證主持人工作單位及職務書記員工作單位及職務當事人工作單位及職務法定代表人住址委托代理人工作單位及職務本案審計人員工作單位及職務其他聽證參加人工作單位及職務主持人現(xiàn)在宣讀審計聽證會的紀律和應注意的事項（略）。聽證會參與各方是否聽清楚了上述內(nèi)容當事人審計人員其他聽證參加人主持人我宣布關于的審計聽證會正式開始?，F(xiàn)在宣讀參加審計聽證會的主持人、書記員和聽證參加人3

簡介：審計局職責審計局職責篇一審計部部門職責及崗位職責審計部部門職責及崗位職責一、審計部部門職責1、內(nèi)部審計部門應當履行以下基本職責（1）對本公司各內(nèi)部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估；（2）對本公司各內(nèi)部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經(jīng)濟資料，以及所反映的財務收支及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務報告、業(yè)績快報、自愿披露的預測性財務信息等；（3）在內(nèi)部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為；（4）至少每季度向審計委員會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。2、其他職責（1）內(nèi)部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內(nèi)向審計委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內(nèi)向審計委員會提交年度內(nèi)部審（6）協(xié)調和配合政府審計、審計、財稅部門的審計檢查工作；（7）協(xié)助監(jiān)事會檢查相關事項，為監(jiān)事會提供相關材料；二、審計經(jīng)理及審計專員、助理崗位職責審計經(jīng)理崗位職責審計專員崗位職責審計助理崗位職責篇二某縣審計局職能簡介XX縣審計局單位簡介一、基本情況XX縣審計局是XX縣人民政府的職能部門，在XX縣人民政府和畢節(jié)市審計局的雙重領導下，負責全縣的審計工作，依照法律規(guī)定獨立行使審計監(jiān)督權，履行法律、法規(guī)和縣人民政府規(guī)定的職責。二、主要職責（一）負責對財政收支和法律法規(guī)規(guī)定屬于審計監(jiān)督范圍的財務收支的真實性、合法性和效益性進行審計監(jiān)督，維護財政經(jīng)濟秩序，提高財政資金使用效益，促進廉政建設，保障我縣經(jīng)濟的健康發(fā)展。對審計、專項審計調查和核查審計相關審計報告的結果承擔責任，并負有督促被審計單位整改的責任。

簡介：1附件1（審計機關全稱）審計聽證告知書審聽告〔〕號關于的審計聽證告知書─────經(jīng)審計，發(fā)現(xiàn)你/你單位行為違反了國家有關規(guī)定，擬依法對你/你單位處以元的罰款/沒收元違法所得/（法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形）?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國行政處罰法第六十三條的規(guī)定和審計機關審計聽證規(guī)定第三條、第五條的規(guī)定，告知你/你單位有權要求舉行聽證，你/你單位可以自收到本告知書之日起5個工作日內(nèi)，向本機關提出書面申請，列明審計聽證要求，并簽名或者蓋章。逾期不提出書面申請的，視為放棄審計聽證權利。2附件審計處罰依據(jù)的事實、證據(jù)和適用的法律法規(guī)（審計機關屬名及印章）年月日