論破產管理人制度的效率價值.pdf

1、企業(yè)破產是市場競爭，優(yōu)勝劣汰的必然產物，是市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和利用的重要渠道，同時也是促進社會競爭力提高的有效途徑。破產管理人在破產程序中參與破產財產的接收、管理、處分、變價和分配等過程，所以破產管理人在破產程序中居于十分重要的地位，其作用不可或缺。各國破產法無不規(guī)定了破產管理人制度。破產管理人制度的主要內容包括管理人的概念、法律地位、選任與解任、職權與義務，對管理人的監(jiān)督等問題。破產管理人制度是否完善直接關系到破產程序能否公正、有序

2、和高效地進行，更關系到整個破產制度目的能否能夠實現(xiàn)的問題。破產管理人制度如同其它制度和經濟體一樣，首先關注的是效率。作為研究，我們關注其制度蘊涵的內在效率價值。 一、論文的主要內容和觀點由于我國特殊的歷史原因以及社會背景，我國舊破產法存在著明顯的不足，其中清算組的制度設計明顯滯后于時代的發(fā)展。今年頒行的新《企業(yè)破產法》雖然順應國際潮流，將破產管理機構規(guī)定為“管理人”。但是新破產法建立的破產管理人制度仍有缺陷，構成實現(xiàn)效率價值的困

3、難和障礙。破產管理人制度的效率在破產法上具有重要意義，它涉及到能否有效保護債權人利益的和社會經濟運行的效率的問題。因此，對于制度效率價值的評價和改良具有非常重要的現(xiàn)實意義。(其實，制度效率問題是一個涉及非常廣泛的問題，制度效率的改良也是一個永遠的研究課題。)本文先主要是從法理學上法的價值論入手，引出法的效率價值并加以重點介紹與論述，而后將法理學的理論與實踐性強的破產管理人制度相結合，強調破產管理人制度的效率價值的意義，并逐步論述有關理論

4、和實踐領域的破產管理人制度的效率價值問題。在比較分析的基礎上，本文分別討論有關國家、有關理論涉及破產管理人制度的效率價值，并重點分析我國破產管理人制度的實際情況，然后評價我國破產管理人制度的效率價值。最后，對建立與完善我國破產管理人制度提出一些建議。全文除引言外，共分五部分，研究的基本結構如下：引言筆者首先簡要介紹了我國在新破產法中確立的破產管理人制度的狀況以及價值取向，指出本文研究的意義。在概括相關學者、專家的理論觀點和研究動態(tài)的同時

5、，闡明本文的理論基礎、研究方法、基本思路和邏輯，并指出本文研究的局限性以及問題所在。 第一部分，對破產管理人制度的效率價值的界定。作為文章的開篇，筆者對本文即將論述的基本問題一效率下了定義，并較為詳細地論述其三個層次的含義，以期較全面地理解效率的含義及其表現(xiàn)形式。隨后給出了法理學上法律效率價值的定義及其表現(xiàn)形式，并論述了評價破產管理人制度中的效率價值的標準，提出一個假定前提和四個評價標準。 第二部分，破產管理人制度的效率

6、價值的理由分析。在該部分，筆者簡要分析了蘊涵于破產管理制度中的效率價值追求，對破產管理人制度承載的效率價值原因進行分析，同時闡明我國破產管理人制度迫切需要效率價值評價和提升的現(xiàn)實。 第三部分，各主要國家破產管理人制度效率價值的比較研究。該部分簡單論述了破產管理人制度的產生、發(fā)展歷史，并對兩大法系各主要國家的破產管理人的學說及其立法例進行了分析，并運用比較法的方法對其承載的法律價值作了評價。 第四部分，我國破產管理人制度效

7、率價值、問題及其原因分析。該部分主要對我國新舊破產立法所確立的破產管理人制度進行了對比研究，并對新破產法中體現(xiàn)的破產管理人制度泛專業(yè)化現(xiàn)象進行了分析，闡述它對破產制度的效率價值實現(xiàn)的影響。 第五部份，對我國破產管理人制度提升效率價值的建議。通過比較我國股份有限公司設立的獨立董事制度，在具體制度層面完善有關破產管理人在獨立性、完整性、專業(yè)性和自律性方面的建設性意見。 二、本文的創(chuàng)新研究首先，為了達到價值評價的目的，必須建立

8、評價的機制。本文涉及破產管理人制度的效率價值的評判，只是其價值取向之一。在本文的研究方法或者論述方法上，必須使效率價值成為議題的中心，同時，也應該有評判的標準。這就是本文的創(chuàng)新之處：建立了一個假設前提，并設定了四項評價效率價值的標準。這個假設是：破產管理人制度中除效率價值之外的其它價值指標為一個非負效應的常量。四項評價標準分別是：第一項標準，破產管理人制度是否賦予破產管理人以獨立性。是否實現(xiàn)破產管理人責、權、利的統(tǒng)一，意味著該制度是否具

9、有獨立性。破產管理人依法獨立行使權利、承擔責任、獲得報酬，是其工作效率價值最大化的前提。第二、通過制度比較，澄清破產管理人制度是否能實現(xiàn)有效保護債權人、債務人合法利益的目標。有無效率價值浪費是其標準的外延標準，其內在規(guī)定就是該制度是否達到資源配置優(yōu)化和收入分配的合理調整。因此，我們以破產管理人制度運作中是否具有充分的自律性作為衡量破產管理人效率價值的第二個標準。第三項和第四項標準基于本文的假定，破產管理人制度本身是否完備專業(yè)性、完整性特

10、征。具體從破產管理人制度與其它諸如法官、債權人會議、債權人、債務人、律師、會計師等參與人在制度上的契合程度來驗證。其次，本文將我國破產管理人制度的現(xiàn)狀歸納為非職業(yè)化的“泛專業(yè)化”的范疇。通過區(qū)別專業(yè)化、職業(yè)化的概念，用專業(yè)性的標準評價“泛專業(yè)化”的效率價值。 第三，針對我國破產管理人制度存在的問題，提出四點建議： 1．進一步明確破產管理人的各種法律責任，尤其是刑事責任的刑種和法定刑。2．完善行業(yè)監(jiān)管和賦予當事人司法救濟的措施。3