我國操縱證券市場行為認定研究.pdf

1、本文旨在研究操縱證券市場行為的認定問題。論文首先對操縱市場行為的基礎理論進行研究，探討了操縱市場行為的基本含義，操縱市場行為的特征和法律性質，以及操縱市場與虛假陳述、內幕交易的聯(lián)系和區(qū)別。 操縱市場行為隨著技術的進步和證券市場的發(fā)展形態(tài)越來越復雜，本文通過比較法歸納研究了各國對操縱市場行為要件認定的不同要求，包括基本要件的認定和不同類型操縱行為具體要件的認定。通過比較研究，對操縱市場行為的實質構成和具體形式進行了較為全面的分析。

2、 在比較研究的基礎上，本文對我國法律法規(guī)有關操縱市場行為的規(guī)制進行探討，研究了《證券法》關于操縱市場行為的規(guī)制，對《證券法》關于操縱市場行為的主體、主觀要件、客觀要件和具體類型的規(guī)定進行了分析，并針對我國目前法律法規(guī)存在的問題提出了一些看法。 本文最后對如何完善操縱市場行為的認定進行了思考。目前《證券法》僅對三類操縱市場行為作了原則性的規(guī)定，不符合證券市場發(fā)展的客觀實際，應當對現(xiàn)有類型的操縱市場行為的認定標準進行完善，同