中國農業(yè)制度變遷問題研究.pdf

1、在中國工業(yè)化蓬勃發(fā)展、大中城市越來越現(xiàn)代化、持續(xù)20多年成為世界經濟“新星”的同時，中國農業(yè)卻仍然基本上是“傳統(tǒng)”型的，或在“現(xiàn)代”的門檻邊上徘徊，而且城鄉(xiāng)差別有逐漸擴大的趨勢;中國70％的人口仍居住在落后的遠離現(xiàn)代文明的農村:數(shù)億農村勞動力仍被束縛于分割細碎的土地上，或涌入城市做一些城里人不愿干的苦臟累的活，成為城市的“邊緣人”。“三農”（農業(yè)、農村、農民）問題已成為中國面臨的最大問題，成為中國現(xiàn)代化的“瓶頸”。沒有農村的小康，就沒有

2、中國的全面小康;沒有“三農”的現(xiàn)代化，就沒有中國的現(xiàn)代化。因此，研究“三農”問題有著特別重要的意義。
　　中國的改革進程發(fā)端于農村。迄今為止，中國最成功的改革仍是80年代初農村經濟體制的改革，即家庭承包制取代了集體生產制。家庭經營制激發(fā)了農民的生產積極性，解放了農村生產力，極大地促進了農業(yè)生產和農民收入的提高，使全國絕大部分長期難以解決溫飽的農村解決了溫飽問題，并在此基礎上獲得了新的發(fā)展。這是一個舉世矚目的偉大成績。這中間，有待總

3、結、升華的東西應該是很多的、也很有意義的。
　　中國農業(yè)制度的變遷應了新制度經濟學家的一句話:“制度是重要的”。即制度在經濟發(fā)展中起著至關重要的作用。新制度經濟學摒棄了古典和新古典經濟學將制度因素視為既定或“遺忘”在分析視野以外的做法，發(fā)揚了制度經濟學的傳統(tǒng)，將制度因素引入分析的范圍，如產權、交易費用、國家、意識形態(tài)等，較之古典和新古典經濟學更接近“真實世界”，建立了一套有自身邏輯的分析框架，對經濟制度的變遷提供了很有解釋力的分析

4、工具。本文的主要分析框架即建立在新制度經濟學的理論觀點和分析工具的使用上。
　　從一定意義上，馬克思主義經濟學也是一種制度經濟學。馬克思主義制度經濟學的最根本點在于揭示了生產力決定生產關系，生產關系反作用于生產力的基本經濟規(guī)律。這種規(guī)律適用于任何歷史時期。馬克思主義經濟學是本文的哲學基礎和基本方法論。
　　本文的主旨在于建立這樣論點:家庭經營制是農業(yè)生產制度的長期的必然的選擇。這是貫穿全文的一條主線。圍繞這一主線，本文從如下

5、幾方面進行研究分析:
　　第一，回顧了馬克思主義的農業(yè)合作理論。中國五十年代的農業(yè)制度變遷（合作化）的理論來源是馬克思主義的農業(yè)合作理論。但分析表明，其實二者是不相符的。
　　第二，綜合運用了新制度經濟學的有關理論，如產權理論、交易費用理論、公共選擇理論和制度變遷理論。用產權理論和公共選擇理論中的有關集體行動的理論分析和解釋了農業(yè)生產集體制為什么缺乏制度效率以及家庭經營制為什么有較高的制度效率;用交易費用理論解釋了合作化為什

6、么在當時情況下是必然的;用制度變遷理論中的意識形態(tài)理論和國家理論解釋了農業(yè)制度變遷的動力源泉及其實施過程。
　　第三，具體描述和分析了中國近50年的農業(yè)制度變遷過程，其原因、目的、背景、動力、制度特征及其績效，用中國的實例驗證了集體生產制的低效和失敗、家庭經營制的高效和成功，在一定程度上揭示了失敗和成功的機理。
　　第四，在農業(yè)制度選擇和合作制兩個方面進行了國際比較，以實證的方式驗證了兩個事實:世界范圍內的農業(yè)生產制度（及土

7、地制度）的家庭經營制選擇和世界范圍內的農業(yè)生產集體制的普遍失效，并在新制度經濟學的有關理論的基礎上進一步揭示了集體制失敗和家庭制成功的制度原因。
　　第五，在以上歸納推理的基礎上，對中國目前的農業(yè)生產制度和土地制度進行了一些分析，對未來的制度變遷的前景進行了輪廓式的預測:家庭制仍是長期的制度選擇。雖然規(guī)模經營的大趨勢是肯定的，但目前及今后相當長時期內實現(xiàn)規(guī)模經營的條件尚不成熟;而且家庭制并不悖于規(guī)模經營，也不悖于農業(yè)的現(xiàn)代化、商品

8、化和社會化。
　　全文共有六章。
　　第一章是緒論。主要是提出問題，定義有關概念，簡單回顧在此領域已有的研究成果，指出本文研究中面臨的難點以及在哪些方面有所創(chuàng)新，并簡單介紹一下本文的研究方法，說明本文是以馬克思主義理論為哲學基礎，以新制度經濟學為方法和工具進行農業(yè)制度變遷問題研究的。
　　第二章是理論回顧。包括馬克思主義的產權理論、制度變遷理論和農業(yè)合作理論。指出馬克思主義有著豐富的產權理論和制度變遷理論的內涵，并以此

9、揭示了生產力決定生產關系（制度）、生產關系反作用于生產力的規(guī)律以及私有制的資本主義必然滅亡、公有制的社會主義必然勝利的內在邏輯。然后具體分析了與本文有直接關系的有關馬克思、思格斯、列寧、斯大林的農業(yè)合作思想及其理論，指出馬克思的合作思想主要體現(xiàn)在工人生產合作社上;恩格斯較多地研究了農民問題，但其農業(yè)生產合作社是建立在私人所有權和繼承權的基礎上的合作占有和合作生產，并十分強調對待小農的幾個基本原則，即不剝奪小農，不強迫小農等。他們關于合作

10、社理論的共同特點是把合作社看作向共產主義直接過渡的方式，甚至其本身就是共產主義制度的一部分。列寧則在實踐的經驗和教訓的基礎上提出了新經濟政策理論，主張在經濟落后的國家應通過商業(yè)合作社的形式把小農與社會主義經濟聯(lián)系起來，等物質的、文化的條件成熟時再向公有制基礎上的聯(lián)合的生產方式過渡。斯大林則由于形勢的變化放棄了列寧的思想和政策，加速推進了農業(yè)集體化。
　　該章還回顧了新制度經濟學的有關理論，如交易費用理論、產權理論、公共選擇理論中有

11、關集體行動的理論和制度變遷理論，為以后各章適當?shù)剡\用這些理論來分析中國農業(yè)制度變遷問題奠定基礎。
　　第三章是對中國農業(yè)制度變遷進行分析和評價。包括土地改革、農業(yè)合作化和家庭承包制的過程、績效和制度特征。然后對合作化的目的、原因和背景進行了具體分析和評價，指出合作化也許不是必需的，但卻是必然的。接著對必然發(fā)生的原因進行揭示:國家和意識形態(tài)在制度變遷中的動力作用。最后對與這些問題有密切關系的林毅夫的理論進行了幾點質疑。
　　第

12、四章進行國際比較，對蘇聯(lián)的集體化制度，美國、日本等國家的農業(yè)制度及國際合作化運動進行實證和比較分析，指出農業(yè)生產合作是普遍失敗的，而農業(yè)生產的家庭制卻始終占據(jù)主導地位，具有持久的生命力。然后對本章以及前幾章進行了一個總結，即分析了農業(yè)生產合作制為什么失敗，家庭經營制為什么成功，指出農業(yè)生產不僅具有一般團隊生產的問題，如監(jiān)督和計量問題，由于農業(yè)生產的特殊性，這些問題要比在工業(yè)生產中嚴重得多，因而造成農業(yè)的集體制生產必然效率低下。而且，農業(yè)

13、生產的特點還決定了它無法產生分工協(xié)作條件下所產生的大于單個效率之和的協(xié)作效率，因此更加重了集體制生產的低效。因而集體制農業(yè)生產就難獲成功。而家庭制則比較圓滿地解決了這些問題。
　　第五章專門對土地制度變遷問題進行了研究。討論了土地問題的現(xiàn)狀及問題，分析了幾種土地使用模式的制度特征，并著重探討了土地規(guī)模經營、農業(yè)現(xiàn)代化與家庭經營制之間的關系，指出認識和研究的前提是人地矛盾的國情，這一國情決定了土地均分的家庭經營制是長期的制度選擇，而

14、家庭制與規(guī)模經營和農業(yè)現(xiàn)代化是不相悖的。這其中還討論了農業(yè)經營規(guī)模的效率問題，指出了人們常有的一種認識錯誤，即農業(yè)的規(guī)模經營是有效率的，而分散經營是無效率的。
　　第六章則簡單涉及了其他農業(yè)制度的建設問題。指出在當前條件下建立和發(fā)展新的合作經濟體系和農業(yè)服務體系的必要性;打破二元經濟社會結構，建立新型的工農關系、城鄉(xiāng)關系的必要性并提出一些制度建設方面的政策建議，如加速城市化，取消戶籍制;提出了建立農村和農民社會保障制度和農業(yè)支持制