論完善我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu).pdf

1、本文的主要內(nèi)容由兩大塊組成：理論部分和實(shí)踐部分，后者又細(xì)分為中國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、國(guó)外證券公司治理經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)券商治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的措施第一章為本文的理論部分，主要對(duì)委托代理關(guān)系與公司治理結(jié)構(gòu)的邏輯聯(lián)系、委托代理關(guān)系的分解和代理問(wèn)題的治理進(jìn)行闡述。在對(duì)委托代理關(guān)系的一般性概念、形成原因以及公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵進(jìn)行概括的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了委托代理問(wèn)題與公司治理結(jié)構(gòu)的邏輯關(guān)系，并通過(guò)委托代理關(guān)系的分解，將公司治理結(jié)構(gòu)劃分為初級(jí)治理制度和次級(jí)治

2、理制度。其次，提出了對(duì)高管層代理問(wèn)題各種解決方式。最后，總結(jié)了各國(guó)在初級(jí)治理制度上的常見(jiàn)做法。同時(shí)針對(duì)次級(jí)代理問(wèn)題對(duì)業(yè)務(wù)單位設(shè)置和公司文化建設(shè)原則進(jìn)行了一個(gè)簡(jiǎn)單概括。第二章的核心內(nèi)容是對(duì)我國(guó)證券公司從公司的歷史沿革、治理現(xiàn)狀分析，著重對(duì)我國(guó)證券公司內(nèi)部治理存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，指出存在問(wèn)題的原因在于股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職權(quán)不到位以及缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制和在信息披露機(jī)制比較落后等方面。第三章是對(duì)國(guó)外證券公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借