簡介：1融資工作總結(jié)報(bào)告融資工作總結(jié)報(bào)告執(zhí)行部門執(zhí)行部門文書名稱文書名稱公司融資工作總結(jié)報(bào)告公司融資工作總結(jié)報(bào)告監(jiān)督部門監(jiān)督部門一、水電廠概況一、水電廠概況1水電廠位于市東南部，距地區(qū)最大的工業(yè)城市市200公里。裝機(jī)規(guī)模為300萬千瓦，安裝三臺(tái)100萬千瓦的進(jìn)口水電機(jī)組。2該項(xiàng)目總投資為億元，其中總投資的為股東投資，由國內(nèi)電力公司和美國電力公司分別按和的比例出資，作為項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本；其余的，通過有限追索的融資方式籌措。3項(xiàng)目融資貸款由法國銀行、英國投資銀行組成的銀行團(tuán)體聯(lián)合承擔(dān)，貸款中約億元由法國保險(xiǎn)公司提供信貸保險(xiǎn)。4項(xiàng)目特許期年，其中建設(shè)期個(gè)月，運(yùn)營期年。特許期滿，公司將水電廠無償移交給市政府。5在建設(shè)期和運(yùn)營期內(nèi)，公司將向市政府提交履約保證金萬元，同時(shí)還將承擔(dān)特許期滿，水電廠移交給市政府后個(gè)月內(nèi)的質(zhì)量保證義務(wù)。6水電廠每年負(fù)責(zé)向公司購買億千瓦時(shí)的最低輸出電量，并送入電網(wǎng)。二、水電廠招標(biāo)過程二、水電廠招標(biāo)過程項(xiàng)目自20年得到批復(fù)后，由于建設(shè)資金得不到落實(shí)，曾與20多家外商進(jìn)行洽談，但均未能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。為使該項(xiàng)目早日建成，20年年初市政府向國家發(fā)改委申請(qǐng)采用BOT方式進(jìn)行試點(diǎn)，并委托基礎(chǔ)設(shè)施投資有限責(zé)任公司為其招標(biāo)代理人，正式開始了對(duì)外招標(biāo)工作。招標(biāo)的具體經(jīng)過如下。（一）資格預(yù)審階段120年月日，市政府在日?qǐng)?bào)、晚報(bào)和周刊上發(fā)布了資格預(yù)審?fù)ǜ妫_邀請(qǐng)國外公司參加項(xiàng)目的資格預(yù)審。2截止到同年9月底，共有家國際公司或公司聯(lián)合體向市政府遞交了資格預(yù)審申請(qǐng)文件，這些公司都是世界著名的大型電力投資運(yùn)營公司、設(shè)備制造廠商和有實(shí)力的投資人。3評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的資格、專業(yè)能力、業(yè)績等方面進(jìn)行綜合審查，確定其中家，公司（或聯(lián)合體）列為A組，有資格單獨(dú)或組成聯(lián)合體參加投標(biāo)；其余家列為B組，需要加入列為A組的一家3還得到了國際投資市場(chǎng)和國際金融市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。該項(xiàng)目招標(biāo)的成功經(jīng)驗(yàn)主要包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容。（一）招標(biāo)工作安排緊湊，用時(shí)較短1項(xiàng)目自20年月國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)進(jìn)行BOT投資方式試點(diǎn)至20年月項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議正式簽字生效后進(jìn)入開工階段，歷時(shí)年個(gè)月。2在年個(gè)月的時(shí)間內(nèi)完成一個(gè)總投資額超過億美元的項(xiàng)目的招標(biāo)和全部融資工作，這在國內(nèi)外同類利用外資項(xiàng)目上是沒有先例的，與國內(nèi)其他形式的大型投資項(xiàng)目相比也算快的。相對(duì)較短的招標(biāo)時(shí)間在一定程度上也減少了政府和項(xiàng)目投資人的前期開發(fā)費(fèi)用。（二）注重上網(wǎng)電價(jià)，走出回報(bào)率的誤區(qū)1項(xiàng)目招標(biāo)文件規(guī)定，上網(wǎng)電價(jià)水平、結(jié)構(gòu)和走勢(shì)占評(píng)標(biāo)分?jǐn)?shù)的，即在技術(shù)、法律、商務(wù)、融資等方面滿足項(xiàng)目招標(biāo)文件要求的前提下，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓投標(biāo)人就上網(wǎng)電價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。2市政府不與投標(biāo)人在回報(bào)率高低上討價(jià)還價(jià)，改變了以往外商在投資電廠的談判中先談回報(bào)率，并由投資成本加一定回報(bào)率確定上網(wǎng)電價(jià)的做法。3在項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營過程中，如果項(xiàng)目公司加強(qiáng)科學(xué)管理，降低投資成本和經(jīng)營成本，則可獲得比預(yù)期還高的回報(bào)率，否則會(huì)達(dá)不到預(yù)期的回報(bào)率，這較好地體現(xiàn)了誰投資、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則。（三）充分體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，電價(jià)較低1采用國際性競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)方式選擇境外項(xiàng)目發(fā)起人，外商踴躍參與，通過激烈競(jìng)爭(zhēng)，項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)較低，再加上增值稅，運(yùn)營第一年為元人民幣千瓦時(shí)，15年內(nèi)的電價(jià)為元人民幣千瓦時(shí)。2根據(jù)對(duì)國際上一些BOT電力項(xiàng)目和外商獨(dú)資開發(fā)電力項(xiàng)目的調(diào)查，一般水平電價(jià)都在～美分。與國內(nèi)同等規(guī)模的中外合資或獨(dú)資電廠相比，其電價(jià)也很有競(jìng)爭(zhēng)力，并且前期運(yùn)營期限少了年左右。（四）政策公開透明，外商放心1項(xiàng)目的國際招標(biāo)，做到了BOT政策公開、招標(biāo)程序公開、特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容公開、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公開、談判程序公開等，對(duì)外商普遍關(guān)心的問題也都有明確的答復(fù)，同時(shí)做到了對(duì)各授標(biāo)人的一視同仁。2由于整個(gè)招標(biāo)過程公開、公正、公平，不僅有力地促進(jìn)了國外投資人的積極參與，還為政府樹立了良好的形象，為政府今后其他類似項(xiàng)目的招標(biāo)打下了良好的基礎(chǔ)。（五）特許權(quán)協(xié)議全面、嚴(yán)謹(jǐn)，有利于各方參與1項(xiàng)目的特許權(quán)協(xié)議包括協(xié)議正文、購電協(xié)議、燃料供應(yīng)與運(yùn)輸協(xié)議、仲裁協(xié)議等個(gè)附件，協(xié)議的擬定既遵循了國際慣例，又與中國國情相結(jié)合；在合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上既保護(hù)了政府利益，又兼顧了投資人和貸款人的利益，有關(guān)各方的權(quán)利和義務(wù)在協(xié)議中得到了充分的體現(xiàn)和落實(shí)，同時(shí)整個(gè)協(xié)議還具有

簡介：河南神火煤電股份有限公司債務(wù)融資工具信息披露制度第一條第一條為了規(guī)范河南神河南神火煤電股份有限公股份有限公司（以下（以下簡稱“公司）及相及相關(guān)信息披露信息披露義務(wù)義務(wù)人的信息披露行信息披露行為，加強(qiáng)信息信息披露事露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法者合法權(quán)益，根據(jù)銀行間債間債券市券市場(chǎng)非金融企金融企業(yè)債務(wù)業(yè)債務(wù)融資工具工具信息披露規(guī)則規(guī)則等法等法律、行政法行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章公司章程程的有關(guān)有關(guān)規(guī)定，定，結(jié)合公司實(shí)際實(shí)際情況，制情況，制定本制度。本制度。第二條二條本制度制度所稱信息披息披露是指是指將法律、法、法規(guī)和銀行間交易商易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)）規(guī)定要求披要求披露的及的及可能對(duì)公司償債能力能力產(chǎn)生重生重大影響的信息影響的信息，在規(guī)定時(shí)間時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的定的媒體上體上、按規(guī)定的程的程序、以規(guī)定的方式向社會(huì)公方式向社會(huì)公眾公布公布。在債務(wù)債務(wù)融資工具存工具存續(xù)期內(nèi)期內(nèi)，公司公司發(fā)生可能可能影響其響其償債償債能力的能力的重大事大事項(xiàng)時(shí)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市向市場(chǎng)披露。披露。前款前款所稱重大事稱重大事項(xiàng)包括包括但不限于不限于1、公司名、公司名稱、經(jīng)營經(jīng)營方針和經(jīng)營經(jīng)營范圍發(fā)圍發(fā)生重生重大變化；化；2、公司生、公司生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營的外部的外部條件發(fā)生重大生重大變化；化；3、公司公司簽訂可能對(duì)其資產(chǎn)資產(chǎn)、負(fù)債負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果成果產(chǎn)生重要影要影響的重大合同；大合同；4、公司公司發(fā)生可生可能影響其償債能力能力的資產(chǎn)抵押抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢報(bào)廢；5、公司、公司發(fā)生未能清未能清償?shù)狡谥卮笾卮髠鶆?wù)債務(wù)的違約違約情況；況；6、公司公司發(fā)生大生大額賠償責(zé)任或因賠償責(zé)任影響影響正常生常生產(chǎn)經(jīng)營且難以消以消除的；的；7、公司、公司發(fā)生超過凈過凈資產(chǎn)10以上的重大以上的重大虧損或重大或重大損失；失；8、公司公司一次免次免除他人債務(wù)債務(wù)超過一定金額，可，可能影響影響其償債能力能力的；的；12、董事董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)公司信息公司信息披露事露事務(wù)，匯集公集公司應(yīng)予以予以披露的信息并露的信息并報(bào)告董事會(huì)事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒關(guān)注媒體對(duì)公司的公司的報(bào)道并道并主動(dòng)求證報(bào)證報(bào)道的真的真實(shí)情況；情況；負(fù)責(zé)辦理公司信息理公司信息對(duì)外披露等相關(guān)事宜；披露等相關(guān)事宜；3、董事長、總經(jīng)總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師對(duì)師對(duì)公司公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真告的真實(shí)性、準(zhǔn)確準(zhǔn)確性、完整性、及整性、及時(shí)性、性、公允性承擔(dān)主要允性承擔(dān)主要責(zé)任；4、證券事券事務(wù)代表接受代表接受董事會(huì)秘事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助其開展工作；助其開展工作；5、董事董事會(huì)辦公室公室為信息披露管理工作的披露管理工作的日常工作部常工作部門，由董事由董事會(huì)秘會(huì)秘書分管；分管；6、董事會(huì)秘董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)書負(fù)責(zé)對(duì)可能對(duì)公司公司償債償債能力能力產(chǎn)生重大影響的信息生重大影響的信息進(jìn)行披露；露；7、董事董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)書負(fù)責(zé)按協(xié)會(huì)要求會(huì)要求，積極配極配合主承主承銷商按商按時(shí)披露發(fā)債相關(guān)文件文件，負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)在債務(wù)融資工具存工具存續(xù)期內(nèi)期內(nèi)，按以下要求持下要求持續(xù)披露信披露信息息（1）每年每年4月30日以前日以前，披露上一年度的年露上一年度的年度報(bào)告和告和審計(jì)報(bào)審計(jì)報(bào)告；（2）每年8月31日以日以前，披露本年度上披露本年度上半年的年的資產(chǎn)負(fù)債資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；金流量表；（3）每年每年4月30日和10月31日以前日以前，披露本披露本年度第一季度第一季度和第三第三季度的度的資產(chǎn)負(fù)債資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和表和現(xiàn)金流金流量表。表。第一第一季度信息披露度信息披露時(shí)間時(shí)間不得早于上一年度得早于上一年度信息披露息披露時(shí)間時(shí)間，上述信上述信息的息的披露時(shí)間應(yīng)時(shí)間應(yīng)不晚于不晚于公司在司在債券交易券交易所、指定媒體或其他指定媒體或其他場(chǎng)合公開公開披露披露的時(shí)間時(shí)間。第六條六條公司董司董事、監(jiān)事、事、高級(jí)管理人員對(duì)公司信息信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確準(zhǔn)確性、完整完整性、及時(shí)性、公平性公平性負(fù)責(zé)，但有充分但有充分證據(jù)表明其已明其已經(jīng)履行勤勉盡勤勉盡責(zé)義務(wù)責(zé)義務(wù)的除外。外。第七條七條公司信司信息披露義務(wù)義務(wù)人包括包括公司董事、事、監(jiān)事及事及高級(jí)管理人理人員；各部各部門、各控股子公各控股子公司的主要的主要負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)人；公司控股股公司控股股東及持及持有公司公司3

簡介：融資風(fēng)險(xiǎn)管理流程融資風(fēng)險(xiǎn)管理流程融資主管組織相關(guān)人員編制融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確融資風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范措施，融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后執(zhí)行融資主管會(huì)同融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組確定本企業(yè)有利于降低融資風(fēng)險(xiǎn)的最佳資本結(jié)構(gòu)，確定最佳資本結(jié)構(gòu)，通常采用綜合資本成本決策法，即計(jì)算不同結(jié)構(gòu)的加權(quán)平均資本成本，并以此為標(biāo)準(zhǔn)相互比較，綜合資本成本最低，其資本結(jié)構(gòu)最優(yōu)在具體融資過程中，融資主管應(yīng)合理安排融資期限與融資組合方式，確保融資風(fēng)險(xiǎn)最小化，常用的融資組合方法包括中庸融資法、保守融資法、風(fēng)險(xiǎn)融資法等融資風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)編制融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度確定最佳資本結(jié)構(gòu)融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組要對(duì)已經(jīng)發(fā)生的融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，主要控制方法包括信用保證控制法和金融工具控制法等融資風(fēng)險(xiǎn)處理融資主管負(fù)責(zé)定期或不定期對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)，并編制總結(jié)報(bào)告送財(cái)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理審批合理安排融資期限與融資組合方法組織融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組財(cái)務(wù)部組織相關(guān)部門人員成立融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)融資活動(dòng)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并參與融資決策相關(guān)事宜融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組要實(shí)施跟進(jìn)融資過程，防范融資風(fēng)險(xiǎn)，主要融資風(fēng)險(xiǎn)包括利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)等融資風(fēng)險(xiǎn)防范融資風(fēng)險(xiǎn)管理流程融資風(fēng)險(xiǎn)管理流程融資主管組織相關(guān)人員編制融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確融資風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范措施，融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后執(zhí)行融資主管會(huì)同融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組確定本企業(yè)有利于降低融資風(fēng)險(xiǎn)的最佳資本結(jié)構(gòu)，確定最佳資本結(jié)構(gòu)，通常采用綜合資本成本決策法，即計(jì)算不同結(jié)構(gòu)的加權(quán)平均資本成本，并以此為標(biāo)準(zhǔn)相互比較，綜合資本成本最低，其資本結(jié)構(gòu)最優(yōu)在具體融資過程中，融資主管應(yīng)合理安排融資期限與融資組合方式，確保融資風(fēng)險(xiǎn)最小化，常用的融資組合方法包括中庸融資法、保守融資法、風(fēng)險(xiǎn)融資法等融資風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)編制融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度確定最佳資本結(jié)構(gòu)融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組要對(duì)已經(jīng)發(fā)生的融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，主要控制方法包括信用保證控制法和金融工具控制法等融資風(fēng)險(xiǎn)處理融資主管負(fù)責(zé)定期或不定期對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)，并編制總結(jié)報(bào)告送財(cái)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理審批合理安排融資期限與融資組合方法組織融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組財(cái)務(wù)部組織相關(guān)部門人員成立融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)融資活動(dòng)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并參與融資決策相關(guān)事宜融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組要實(shí)施跟進(jìn)融資過程，防范融資風(fēng)險(xiǎn)，主要融資風(fēng)險(xiǎn)包括利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)等融資風(fēng)險(xiǎn)防范

簡介：融資風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)分析表融資風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)分析表年年差異項(xiàng)目期初數(shù)期末數(shù)平均數(shù)比重期初數(shù)期末數(shù)平均數(shù)比重比重差升降幅度流動(dòng)負(fù)債其中1234長期負(fù)債1234負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益1234融資總額

簡介：融資管理制度融資管理制度（一）總則（一）總則1為規(guī)范公司融資行為，減少籌資風(fēng)險(xiǎn)，降低資本成本，提高資金運(yùn)作效益，保護(hù)公司股東和債權(quán)人合法權(quán)益，特制定本制度。2本制度所指的融資，包括（1）股權(quán)融資）股權(quán)融資即由公司所有者投入以及以發(fā)行股票方式籌資；（2）債權(quán)融資）債權(quán)融資即公司以負(fù)債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款（3）其他融資）其他融資即金融租賃、出口信貸、進(jìn)口信貸、長期應(yīng)付款等方式籌資。3融資原則“統(tǒng)計(jì)劃、綜合權(quán)衡、?？顚Ｓ谩⑦m度負(fù)債”。4資金的籌措、管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作由公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，其他任何單位和個(gè)人不得以公司名義進(jìn)行融資。如財(cái)務(wù)部授權(quán)，可以以子公司名義開展融資工作，但所融資金，歸財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理。（二）資金管理與融資預(yù)算（二）資金管理與融資預(yù)算11融資預(yù)算的制定融資預(yù)算的制定（1）融資預(yù)算應(yīng)依據(jù)“滿足生產(chǎn)、結(jié)構(gòu)合理、有利周轉(zhuǎn)”的原則進(jìn)行編制；（2）融資預(yù)算由公司財(cái)務(wù)處依據(jù)資金預(yù)算編制，報(bào)公司管理層審批；（3）融資預(yù)算內(nèi)容應(yīng)包括融資單位、融資金額、期限、投入項(xiàng)目、還款安排與融資方式。22融資預(yù)算的審批融資預(yù)算的審批（1）融資額度在總資產(chǎn)1以內(nèi)的，且屬于維持公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，報(bào)董事會(huì)備案；（2）融資額度在總資產(chǎn)1以上的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（3）預(yù)算外融資，金額在預(yù)算5以內(nèi)（含5），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，金額超出5時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。（三）股權(quán)融資（三）股權(quán)融資11吸收直接投資吸收直接投資（1）吸收直接投資是指公司以協(xié)議等形式吸收其他企業(yè)和個(gè)人投資的籌資方式。（2）公司吸收直接投資程序①吸收直接投資須經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。②與投資者簽訂投資協(xié)議，約定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等。③財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)監(jiān)督所籌集資金的到位情況和實(shí)物資產(chǎn)的評(píng)估工作，并請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理驗(yàn)資手續(xù)，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)出資報(bào)告。④財(cái)務(wù)處在收到投資款后應(yīng)及時(shí)建立股東名冊(cè)。⑤企管部（或相關(guān)部門）負(fù)責(zé)辦理工商變更登記和企業(yè)章程修改手續(xù)。（1）公司發(fā)行債券籌資程序）公司發(fā)行債券籌資程序①發(fā)行債券籌資應(yīng)先由股東大會(huì)作出決議。②向國務(wù)院證券管理部門提出申請(qǐng)并提交公司登記證明、公司章程、公司債券募集辦法以及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告等。③制訂公司債券募集辦法，其主要內(nèi)容包括公司名稱、債券總額和票面金額、債券利率、還本付息的期限和方式、債券發(fā)行的起止日期、公司凈資產(chǎn)、已發(fā)行尚未到期的債券總額以及公司債券的承銷機(jī)構(gòu)等。④同債券承銷機(jī)構(gòu)簽訂債券承銷協(xié)議或包銷合同。（2）公司發(fā)行的債券應(yīng)載明公司名稱、債券票面金額、利率以及償還期限等事項(xiàng)，并由董事長簽名、公司蓋章。（3）公司債券發(fā)行價(jià)格可以采用溢價(jià)、平價(jià)、折價(jià)三種方式，公司財(cái)務(wù)處保證債券溢價(jià)和折價(jià)采用直線法合理分?jǐn)?。?）公司對(duì)發(fā)行的債券在公司債券存根簿予以登記。①發(fā)行記名債券的①發(fā)行記名債券的公司債券存根簿應(yīng)記明債券持有人的姓名、名稱及住所、債券持有人取得債券的日期及債券編號(hào)、債券總額、票面金額、利率、還本付息的期限和方式以及債券的發(fā)行日期。②發(fā)行無記名債券的②發(fā)行無記名債券的應(yīng)在公司債券存根簿上登記債券的總額、利率、償還期限和方式以及發(fā)行日期和債券的編號(hào)等。（5）公司財(cái)務(wù)處在取得債券發(fā)行收入的當(dāng)日，即應(yīng)將款項(xiàng)存入銀行。（6）公司財(cái)務(wù)處指派專人負(fù)責(zé)保管債券持有人明細(xì)賬，并組織定期核對(duì)。（7）公司按照債券契約的規(guī)定及時(shí)支付債券利息。（8）公司債券的償還和購回在董事會(huì)的授權(quán)下由公司財(cái)務(wù)處辦理。（9）公司未發(fā)行債券必須由專人負(fù)責(zé)管理。（五）其他融資（五）其他融資1其他長期負(fù)債籌資方式還包括補(bǔ)充貿(mào)易引進(jìn)設(shè)備價(jià)款和融資租入固定資產(chǎn)應(yīng)付的租賃費(fèi)等形成的長期應(yīng)付款。2由公司財(cái)務(wù)處統(tǒng)一辦理長期應(yīng)付款。（六）融資方式的評(píng)價(jià)與選擇（六）融資方式的評(píng)價(jià)與選擇1評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（1）資金成本，主要包括①籌資成本，如手續(xù)費(fèi)、證券發(fā)行費(fèi)等；②資金的使用成本，如利息、股息；③資金的機(jī)會(huì)成本等。（2）融資風(fēng)險(xiǎn)，即到期不能償還的風(fēng)險(xiǎn)，如主要經(jīng)營性資產(chǎn)被凍結(jié)、債權(quán)人提請(qǐng)?jiān)V訟等。2融資預(yù)算在不違反專款專用的前提下，應(yīng)本著節(jié)約成本、降低風(fēng)險(xiǎn)的原則合理安排融資方式，例如，依據(jù)國家專項(xiàng)資金貼息貸款先于商業(yè)銀行貸款，優(yōu)惠低息貸款先于普通貸款、銀行授信額度先于擔(dān)保、抵押的順序進(jìn)行安排。（七）融資租賃（七）融資租賃1債權(quán)融資可能需要提供擔(dān)保，公司應(yīng)盡力提供。2財(cái)務(wù)處應(yīng)盡最大可能爭(zhēng)取銀行的公開授信額度。3公司可以和其他公司進(jìn)行互保，但互保行為必須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，數(shù)額超

簡介：融資成本利潤分析表融資成本利潤分析表金額單位萬元對(duì)比分析期分析項(xiàng)目行次年月年月差量所有者權(quán)益1負(fù)債融資2融資總額3減利息4成本5稅前利潤6減所得稅費(fèi)用7稅后利潤8減應(yīng)交特種基金9提取盈余公積10本年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤11本年資本利潤率12本年負(fù)債融資成本率13融資成本利潤分析表融資成本利潤分析表金額單位萬元對(duì)比分析期分析項(xiàng)目行次年月年月差量所有者權(quán)益1負(fù)債融資2融資總額3減利息4成本5稅前利潤6減所得稅費(fèi)用7稅后利潤8減應(yīng)交特種基金9提取盈余公積10本年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤11本年資本利潤率12本年負(fù)債融資成本率13

簡介：融資主管崗位職責(zé)融資主管崗位職責(zé)職責(zé)內(nèi)容基本要求相關(guān)說明相關(guān)說明1學(xué)歷本科及以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)、金融類相關(guān)專業(yè)2專業(yè)經(jīng)驗(yàn)三年以上融資管理工作經(jīng)驗(yàn)3個(gè)人能力要求了解國家金融政策，熟悉銀行信貸審批流程，熟悉國際和國內(nèi)財(cái)務(wù)、稅務(wù)、審計(jì)政策1負(fù)責(zé)企業(yè)所有融資項(xiàng)目的成本預(yù)算，組織協(xié)調(diào)實(shí)施融資預(yù)算，設(shè)計(jì)融資方案2負(fù)責(zé)分析市場(chǎng)和項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)短期及較長期的資金需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，及時(shí)出具分析報(bào)告，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，制定并實(shí)施相應(yīng)的融資解決方案3積極開拓金融市場(chǎng)，與國內(nèi)外目標(biāo)融資機(jī)構(gòu)溝通，建立多元化的企業(yè)融資渠道，與各金融機(jī)構(gòu)建立和保持良好的合作關(guān)系4通過對(duì)企業(yè)資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行全面分析，針對(duì)不同銀行的特點(diǎn)設(shè)計(jì)融資項(xiàng)目和方式5執(zhí)行融資決策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)融資的流動(dòng)性，為資金平衡奠定基礎(chǔ)6進(jìn)行資金分析和調(diào)配，監(jiān)督各項(xiàng)資金的運(yùn)，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率7按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作1與銀行或證券企業(yè)等融資渠道有良好網(wǎng)絡(luò)關(guān)系者優(yōu)先2工作踏實(shí)，能夠承受較大的工作壓力，具備團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神考核說明結(jié)果應(yīng)用結(jié)果應(yīng)用1考核頻率季度、年度2考核主體財(cái)務(wù)部經(jīng)理3考核指標(biāo)融資計(jì)劃完成率、融資渠道拓展計(jì)劃達(dá)成率、融資報(bào)告通過率、融資成本降低率、融資分析報(bào)告提交及時(shí)率1考核結(jié)果作為薪酬發(fā)放依據(jù)2考核得分低于2分者，將受到口頭警告處分3考核得分高于4分（含4分）者，將獲得“季度優(yōu)秀主管”的榮譽(yù)稱號(hào)任職資格考核指引融資主管崗位職責(zé)融資主管崗位職責(zé)職責(zé)內(nèi)容基本要求相關(guān)說明相關(guān)說明1學(xué)歷本科及以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)、金融類相關(guān)專業(yè)2專業(yè)經(jīng)驗(yàn)三年以上融資管理工作經(jīng)驗(yàn)3個(gè)人能力要求了解國家金融政策，熟悉銀行信貸審批流程，熟悉國際和國內(nèi)財(cái)務(wù)、稅務(wù)、審計(jì)政策1負(fù)責(zé)企業(yè)所有融資項(xiàng)目的成本預(yù)算，組織協(xié)調(diào)實(shí)施融資預(yù)算，設(shè)計(jì)融資方案2負(fù)責(zé)分析市場(chǎng)和項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)短期及較長期的資金需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，及時(shí)出具分析報(bào)告，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，制定并實(shí)施相應(yīng)的融資解決方案3積極開拓金融市場(chǎng)，與國內(nèi)外目標(biāo)融資機(jī)構(gòu)溝通，建立多元化的企業(yè)融資渠道，與各金融機(jī)構(gòu)建立和保持良好的合作關(guān)系4通過對(duì)企業(yè)資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行全面分析，針對(duì)不同銀行的特點(diǎn)設(shè)計(jì)融資項(xiàng)目和方式5執(zhí)行融資決策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)融資的流動(dòng)性，為資金平衡奠定基礎(chǔ)6進(jìn)行資金分析和調(diào)配，監(jiān)督各項(xiàng)資金的運(yùn)，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率7按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作1與銀行或證券企業(yè)等融資渠道有良好網(wǎng)絡(luò)關(guān)系者優(yōu)先2工作踏實(shí)，能夠承受較大的工作壓力，具備團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神考核說明結(jié)果應(yīng)用結(jié)果應(yīng)用1考核頻率季度、年度2考核主體財(cái)務(wù)部經(jīng)理3考核指標(biāo)融資計(jì)劃完成率、融資渠道拓展計(jì)劃達(dá)成率、融資報(bào)告通過率、融資成本降低率、融資分析報(bào)告提交及時(shí)率1考核結(jié)果作為薪酬發(fā)放依據(jù)2考核得分低于2分者，將受到口頭警告處分3考核得分高于4分（含4分）者，將獲得“季度優(yōu)秀主管”的榮譽(yù)稱號(hào)任職資格考核指引

簡介：1融資結(jié)構(gòu)彈性分析表融資結(jié)構(gòu)彈性分析表金額單位萬元項(xiàng)目年初數(shù)年末數(shù)差異流動(dòng)負(fù)債長期借款應(yīng)付債券未分配利潤盈余公積（公益金）彈性融資彈性融資合計(jì)長期應(yīng)付款實(shí)收資本資本公積盈余公積（非公益金部分）非彈性融資非彈性融資合計(jì)融資合計(jì)總?cè)谫Y彈性資本結(jié)構(gòu)彈性1融資結(jié)構(gòu)彈性分析表融資結(jié)構(gòu)彈性分析表金額單位萬元項(xiàng)目年初數(shù)年末數(shù)差異流動(dòng)負(fù)債長期借款應(yīng)付債券未分配利潤盈余公積（公益金）彈性融資彈性融資合計(jì)長期應(yīng)付款實(shí)收資本資本公積盈余公積（非公益金部分）非彈性融資非彈性融資合計(jì)融資合計(jì)總?cè)谫Y彈性資本結(jié)構(gòu)彈性

簡介：1融資租賃合同書融資租賃合同書受控狀態(tài)受控狀態(tài)文案文案名稱名稱融資租賃合同書融資租賃合同書編號(hào)執(zhí)行部門執(zhí)行部門監(jiān)督部門監(jiān)督部門考證部門考證部門合同號(hào)碼合同簽訂日期合同簽訂地出租入（以下簡稱甲方）法定地址郵政編碼□□□□□□法定代表人電話傳真電傳開戶銀行賬號(hào)承租入（以下簡稱乙方）法定地址郵政編碼□□□□□□法定代表人電話傳真電傳開戶銀行賬號(hào)第一條租賃物件甲方根據(jù)乙方租賃委托書的要求，買進(jìn)（以下簡稱租賃物件）出租給乙方使用。租賃物件的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量和使用地點(diǎn)詳見本合同附件，該附表為本合同不可分割的組成部分。第二條租賃期間（1）甲方出租，乙方承租租賃物件的租期共計(jì)日，即自年月日起，至年月日止。起止日期，雙方均以開戶銀行匯出日期為準(zhǔn)。（2）在本條第（1）款所列的租期內(nèi)，乙方不得中止和終止對(duì)租賃物件的租賃，并不能以任何理由提出變更本租賃合同的要求。3畢，并視同乙方已經(jīng)將租賃物件的驗(yàn)收收據(jù)交付給甲方。（3）如果乙方在驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)租賃物件由于賣方責(zé)任造成租賃物件的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量和技術(shù)性能等有不符、不良或瑕疵等情況時(shí)，由乙方直接向賣方交涉處理并立即將上述情況用書面通知甲方，如賣方延期交貨，由乙方直接催交。（4）因不可抗力或政府法令等不屬于甲方原因而引起的延遲運(yùn)輸、卸貨、報(bào)關(guān)，從而延誤了乙方接受租賃物件的時(shí)間，或?qū)е乱曳讲荒芙邮茏赓U物件，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第六條租賃物件瑕疵的處理（1）由于乙方享有第四條第（1）款所規(guī)定的權(quán)利，因此，如賣方延遲租賃物件的交貨，或提供的租賃物件與購買合同所規(guī)定的內(nèi)容不符，或在安裝調(diào)試、操作過程中及質(zhì)量保證期間有質(zhì)量瑕疵等情況，按照購買合同的規(guī)定，由購買合同的賣方負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任，乙方不得向甲方追索。（2）租賃物遲延交貨和質(zhì)量瑕疵的索賠權(quán)歸出租方所有，出租方可以將索賠權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給承租方，索賠權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在購買合同中明確。（3）索賠費(fèi)用和結(jié)果均由承租方承租。第七條租賃物件的保管、使用和費(fèi)用（1）因租賃物件本身及其設(shè)置、保管、使用等致使第三者遭受損害時(shí)乙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。（2）乙方平時(shí)應(yīng)對(duì)租賃物件給予良好的維修保養(yǎng)，使其保持正常狀態(tài)和發(fā)揮正常效能。租賃物件的維修、保養(yǎng)，由乙方負(fù)責(zé)處理，并承擔(dān)其全部費(fèi)用。如需更換零件，在未得到甲方書面同意時(shí)，應(yīng)只用租賃物件的原制造廠所供應(yīng)的零件更換。（3）乙方在租賃期間內(nèi)，可完全使用租賃物件。（4）乙方除非征得甲方的書面同意，不得將租賃物件轉(zhuǎn)讓給第三者或允許他人使用。（5）不按本條第（1）款的規(guī)定，因租賃物件本身及其設(shè)置、保管、使用及租金的交付等所發(fā)生的一切費(fèi)用、稅款（包括國家新開征的一切稅種應(yīng)交納的稅款），由乙方負(fù)擔(dān)（甲方全部利潤應(yīng)納所得稅除外）。第八條租賃物件的滅失及毀損（1）在合同履行期間，租賃物件滅失及毀損風(fēng)險(xiǎn)，由乙方承擔(dān)（但正常損耗不在此限）。如租賃物件滅失或毀損，乙方應(yīng)立即通知甲方，甲方可選擇下列方式之一，由乙方負(fù)責(zé)處理并負(fù)擔(dān)一切費(fèi)用①將租賃物件復(fù)原或修理至完全正常使用之狀態(tài)；②更換與租賃物件同等狀態(tài)、性能的物件。（2）租賃物件滅失或毀損至無法修復(fù)的程度時(shí)，乙方按實(shí)際租金表所記載的已定損失金額賠償

簡介：融資主管考核方案融資主管考核方案受控狀態(tài)受控狀態(tài)方案方案名稱名稱融資主管考核方案融資主管考核方案編號(hào)執(zhí)行部門執(zhí)行部門監(jiān)督部門監(jiān)督部門考證部門考證部門一、考核目的一、考核目的1改善工作績效，建立優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制2評(píng)選年度優(yōu)秀管理人員提供參考和依據(jù)。二、考核內(nèi)容二、考核內(nèi)容對(duì)融資主管的考核主要從以下十個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。具體內(nèi)容見下表。融資主管績效考核表融資主管績效考核表考核項(xiàng)考核項(xiàng)權(quán)重權(quán)重考核內(nèi)容考核內(nèi)容得分得分融資管理體系融資管理體系的設(shè)置是否健全，運(yùn)行是否高速有效融資渠道融資渠道是否暢通融資結(jié)構(gòu)融資結(jié)構(gòu)是否融資方案的設(shè)計(jì)①融資方案的全面性與合理性②能否有效地防范金融風(fēng)險(xiǎn)融資建議案的反饋①融資建議案的反饋是否及時(shí)②反饋方式是否恰當(dāng)融資活動(dòng)的控制能否有效地控制企業(yè)的融資活動(dòng)融資計(jì)劃完成率融資計(jì)劃完成率達(dá)到___以上融資成本降低率融資成本降低率降低部門滿意率部門內(nèi)部調(diào)查滿意度評(píng)價(jià)達(dá)到分以上合作單位滿意度考核期內(nèi)合作單位滿意度評(píng)價(jià)達(dá)到分以上三、考核實(shí)施三、考核實(shí)施（一）考核方式考核分為自評(píng)、直接上級(jí)考評(píng)及小組考評(píng)三種，此處小組考評(píng)的成員主要由與融資主管工作聯(lián)系較多的人員組成。各種考核結(jié)果所占的權(quán)重及考核重點(diǎn)見下表?？己酥黧w所占權(quán)重及考核重點(diǎn)考核主體所占權(quán)重及考核重點(diǎn)考評(píng)者考評(píng)者權(quán)重權(quán)重考核重點(diǎn)考核重點(diǎn)被評(píng)估者本人10工作態(tài)度、工作能力上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)70工作績效、工作能力、工作態(tài)度小組考評(píng)20工作態(tài)度、工作能力（二）考核實(shí)施時(shí)間安排從考核準(zhǔn)備到考核結(jié)束是一項(xiàng)連續(xù)而系統(tǒng)的工作。對(duì)融資主管進(jìn)行考核的大致時(shí)間安排如下表所示?？己藢?shí)施時(shí)間安排一覽表考核實(shí)施時(shí)間安排一覽表實(shí)施時(shí)間實(shí)施時(shí)間工作內(nèi)容工作內(nèi)容季度考核季度考核年度考核年度考核確定考核對(duì)象、考核實(shí)施者、考核標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)每季度第一個(gè)月的日1月日考核前期準(zhǔn)備（相關(guān)人員培訓(xùn)、溝通等）每季度第一個(gè)月的日1月日考評(píng)實(shí)施（融資主管自評(píng)、直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)估、小組評(píng)估）每季度第一個(gè)月的日1月日匯總考核結(jié)果，報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審批每季度第一個(gè)月的日1月日人力資源部與財(cái)務(wù)部經(jīng)理共同制訂融資主管的獎(jiǎng)金、晉升等計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理審批每季度第一個(gè)月的日1月日四、考核結(jié)果應(yīng)用四、考核結(jié)果應(yīng)用（一）季度獎(jiǎng)金和年終獎(jiǎng)金的發(fā)放季度考核的結(jié)果主要作為季度獎(jiǎng)金的發(fā)放依據(jù)，年度考核的結(jié)果主要作為年度獎(jiǎng)金的發(fā)放依據(jù)。獎(jiǎng)金基數(shù)的確定參照人力資源部制定的部門獎(jiǎng)金管理制度，獎(jiǎng)金系數(shù)根據(jù)考核結(jié)果確定。具體標(biāo)準(zhǔn)如下表所示。獎(jiǎng)金系數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)金系數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)分值95分及以上85～94分75～84分65～74分65分以下獎(jiǎng)金系數(shù)15120602無（二）績效改進(jìn)通過考核發(fā)現(xiàn)融資主管工作中存在的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)，并安排相應(yīng)的培訓(xùn)以改進(jìn)融資主管工作中的不足之處，提升其工作績效。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期

簡介：盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司公司融資管理制度（經(jīng)2013年12月30日公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過）為規(guī)范盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）融資行為，有效控制融資風(fēng)險(xiǎn)，提高資金的調(diào)控和使用水平，促進(jìn)公司的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)財(cái)政部等五部委發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引及公司對(duì)外擔(dān)保管理制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第一章第一章總則總則第一條公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略以及經(jīng)營需要，在股東會(huì)、董事會(huì)的決策授權(quán)下，進(jìn)行融資、擔(dān)保和統(tǒng)籌調(diào)度使用資金，第二條公司應(yīng)遵循下列原則，準(zhǔn)確把握融資與擔(dān)保業(yè)務(wù)的規(guī)模（一）符合戰(zhàn)略，科學(xué)決策原則；（二）適度負(fù)債，防范風(fēng)險(xiǎn)原則；（三）規(guī)范運(yùn)作，過程控制原則；（四）綜合權(quán)衡，降低成本原則。第三條公司融資行為包括（一）權(quán)益融資1、公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券以及非公開發(fā)行股票向投資者募集資金的行為；1資活動(dòng)。公司的權(quán)益融資作為專項(xiàng)工作，由公司成立專項(xiàng)工作小組落實(shí)籌措；財(cái)務(wù)部作為債務(wù)融資的職能部門，負(fù)責(zé)公司資金的籌措。第九條公司辦理融資業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備合格的人員，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，應(yīng)了解融資的相關(guān)法律法規(guī)熟悉業(yè)務(wù)流程掌握專業(yè)知識(shí)。第三章第三章權(quán)益融權(quán)益融資業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)管理第十條公司擬訂的融資方案，應(yīng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家有關(guān)法律法規(guī)、政策，明確籌資規(guī)模、籌資用途、籌資結(jié)構(gòu)、籌資方式和籌資對(duì)象。融資方案中應(yīng)對(duì)融資時(shí)機(jī)選擇、預(yù)計(jì)融資成本、募集資金投資項(xiàng)目的未來效益、潛在投資風(fēng)險(xiǎn)和具體應(yīng)對(duì)措施等作出安排和說明。在境外籌集資金的，還應(yīng)當(dāng)考慮籌資所在地的政治、法律、匯率、利率、環(huán)保、信息安全等風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素。第十一條公司在資本市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益融資時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)符合相關(guān)要求的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)咨詢、會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)方面的工作。第十二條公司通過發(fā)行股票等方式進(jìn)行權(quán)益融資的，權(quán)益性融資方案由公司專項(xiàng)工作小組擬定，報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，提交公司股東大會(huì)審議。第十三條公司在資本市場(chǎng)所募集資金應(yīng)按照公司募集資金管理辦法進(jìn)行存放、使用、管理和信息披露。第四章第四章債務(wù)融債務(wù)融資業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)管理3

簡介：采取發(fā)行股份方式籌集實(shí)收資本（版本2）12股份有限公司發(fā)起人協(xié)議范本股份有限公司發(fā)起人協(xié)議范本發(fā)起人協(xié)議書發(fā)起人協(xié)議書為設(shè)立____股份有限公司，明確發(fā)起人權(quán)利義務(wù)，A、B、C、D等____名法人（____名自然人）經(jīng)充分協(xié)商，一致達(dá)成協(xié)議如下（一）（一）A、B、C、D等____人為____股份有限公司的發(fā)起人。（二）一致推舉（二）一致推舉A為發(fā)起人代表為發(fā)起人代表。（三）在（三）在____省____市____區(qū)____街____號(hào)____樓____室設(shè)立發(fā)起人事務(wù)所，由A（或A指定代表）任事務(wù)所主任。（四）（四）_____股份有限公司的經(jīng)營范圍為股份有限公司的經(jīng)營范圍為主營兼營（五）（五）____股份有限公司的資本總額為股份有限公司的資本總額為____元，股份總數(shù)為____股，每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)____元。（六）（六）____股份有限公司采取發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司采取發(fā)起方式設(shè)立，由發(fā)起人認(rèn)購全部股份，各發(fā)起人認(rèn)購比例如下A認(rèn)購____股，占股份總數(shù)____；B認(rèn)購____股，占股份總數(shù)____；C認(rèn)購____股，占股份總數(shù)____；D認(rèn)購____股，占股份總數(shù)____。（七）（七）____股份有限公司的設(shè)立費(fèi)用為股份有限公司的設(shè)立費(fèi)用為____元，設(shè)立費(fèi)用由A墊付（由全體發(fā)起人平均墊付、由發(fā)起人按比例墊付）。公司成立后，計(jì)入公司開辦費(fèi)。（八）同意發(fā)起人（八）同意發(fā)起人A（A、B）以現(xiàn)物出資，出資標(biāo)的為____設(shè)備（工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)），同意____評(píng)估師將標(biāo)的折價(jià)____元，折合股份____股。（九）全體發(fā)起人一致確認(rèn)下列責(zé)任條款（九）全體發(fā)起人一致確認(rèn)下列責(zé)任條款（1）對(duì)屆期無人認(rèn)購之股份負(fù)連帶）對(duì)屆期無人認(rèn)購之股份負(fù)連帶IA購責(zé)任；（2）對(duì)屆期未繳納之股款負(fù)連帶繳納責(zé)任）對(duì)屆期未繳納之股款負(fù)連帶繳納責(zé)任；（3）對(duì)現(xiàn)物出資估價(jià)高于最后審定價(jià)額之差價(jià)）對(duì)現(xiàn)物出資估價(jià)高于最后審定價(jià)額之差價(jià)，負(fù)連帶補(bǔ)繳責(zé)任；（4）公司不成立時(shí)）公司不成立時(shí)，設(shè)立費(fèi)用由A負(fù)擔(dān)（由發(fā)起人平均負(fù)擔(dān)、由發(fā)起人按比例負(fù)擔(dān)）；（5）公司不成立時(shí)）公司不成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人負(fù)連帶退還股款責(zé)任；（6）公司不成立時(shí)）公司不成立時(shí)，對(duì)設(shè)立債務(wù)負(fù)連帶償還責(zé)任；（7）由于發(fā)起人過失致公司財(cái)產(chǎn)受損害時(shí)）由于發(fā)起人過失致公司財(cái)產(chǎn)受損害時(shí)，負(fù)連帶損害賠償責(zé)任。（十）發(fā)起人（十）發(fā)起人A負(fù)責(zé)設(shè)立申請(qǐng)事務(wù)負(fù)責(zé)設(shè)立申請(qǐng)事務(wù)，發(fā)起人B負(fù)責(zé)公司董事、監(jiān)事選舉事務(wù)，發(fā)起人C負(fù)責(zé)其他設(shè)立事務(wù)（或發(fā)起人A負(fù)責(zé)全部設(shè)立事務(wù)，其他發(fā)起人予以配合）。（十一）本協(xié)議未盡事項(xiàng)（十一）本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由全體發(fā)起人協(xié)商解決（或由A酌情解決）。（十二）本協(xié)議自簽字之日起生效（十二）本協(xié)議自簽字之日起生效。違反本協(xié)議的發(fā)起人，對(duì)其他發(fā)起人負(fù)損害賠償責(zé)任。（十三）本協(xié)議一式（十三）本協(xié)議一式____一份，發(fā)起人各執(zhí)____份，____份具有同采取發(fā)行股份方式籌集實(shí)收資本（版本2）22等效力。發(fā)起人簽名蓋章A（法人名稱、住所、法定代表人、法人證件號(hào)碼）B（自然人姓名、住所或居所、國籍、身份證或護(hù)照號(hào)碼）C（法人名稱、住所、法定代表人、法人證件號(hào)碼）D（法人名稱、住所、法定代表人、法人證件號(hào)碼）年月日于省市（縣）2）制定公司章程）制定公司章程。關(guān)于公司章程具體內(nèi)容與格式，上文已經(jīng)有介紹。3）向設(shè)區(qū)的市級(jí)工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)）向設(shè)區(qū)的市級(jí)工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報(bào)送批準(zhǔn)。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得從事經(jīng)營活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。

簡介：天津?yàn)I海能源發(fā)展股份有限有限公司融資管理管理制度經(jīng)2013年9月9日公司第七屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過（四）權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益和負(fù)債比重）對(duì)公司經(jīng)營的穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)作可能帶來的影響；（五）慎重考慮公司償債能力，避免出現(xiàn)到期不能清償債務(wù)的情形。第五條第五條融資活動(dòng)應(yīng)遵循下列內(nèi)部控制目標(biāo)（一）保證融資活動(dòng)在發(fā)生前必須得到適當(dāng)?shù)膶徍?，并符合公司生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的需要；（二）保證融資業(yè)務(wù)在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，融資決策和實(shí)施程序符合公司已頒布制度和監(jiān)管部門規(guī)范要求；（三）保證利息和股利的正確計(jì)提和支付，合理控制融資風(fēng)險(xiǎn)；（四）保證股東權(quán)益被合理地確認(rèn)并得到充分保障。第六條第六條本制度適用于公司及其合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司。第二章組織和職責(zé)第七條第七條公司實(shí)施融資并進(jìn)行融資業(yè)務(wù)管理的主要職責(zé)包括（一）完善公司融資管理制度，制訂融資計(jì)劃，控制融資風(fēng)險(xiǎn)；（二）負(fù)責(zé)公司債務(wù)性融資活動(dòng)的策劃、論證與監(jiān)督；（三）負(fù)責(zé)公司資金管理和債務(wù)性的融資活動(dòng)的實(shí)施；（四）審核子公司重要融資項(xiàng)目；（五）對(duì)子公司的融資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理等。第八條第八條在公司的統(tǒng)籌計(jì)劃下，證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理與發(fā)行公2

簡介：湖北能源集團(tuán)股份有限公司銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度（本制度經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過）第一章第一章總則第一條第一條為規(guī)范湖北能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債務(wù)融資工具的信息披露以下簡稱“信息披露”行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國公司法銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則要求，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法和銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則等法律法規(guī)、自律規(guī)則及本制度的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第三條第三條公司及其全體董事，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。個(gè)別董事無法保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)或?qū)Υ舜嬖诋愖h的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見并陳述理由。第四條公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有投資者有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第二章第二章信息披信息披露的內(nèi)容的內(nèi)容第五條公司應(yīng)通過中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡稱“交易商協(xié)會(huì)）認(rèn)可的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容影響的重大合同；（四）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢；（五）公司發(fā)生未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（六）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任或因賠償責(zé)任影響正常生產(chǎn)經(jīng)營且難以消除的；（七）公司發(fā)生超過凈資產(chǎn)10以上的重大虧損或重大損失；（八）公司一次免除他人債務(wù)超過一定金額，可能影響其償債能力的；（九）公司董事、三分之一以上監(jiān)事、董事長或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；（十）公司做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十一）公司涉及需要澄清的市場(chǎng)傳聞；（十二）公司涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；（十三）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十四）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；（十五）公司對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十六）其他對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。第九條第八條列舉的重大事項(xiàng)是公司重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響公司償債能力的其他重大事項(xiàng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。第十條公司應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，履行重

簡介：深圳赤灣港航股份有限公司銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度深圳赤灣港航股份有限公司銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度第一章一章總則第一條為規(guī)范深圳赤灣港航股份有限公司（簡稱“公司”）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債務(wù)融資工具的信息披露以下簡稱“信息披露”行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國公司法、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法等法律法規(guī)、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則等自律規(guī)則及深圳赤灣港航股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）并結(jié)合深圳赤灣港航股份有限公司信息披露管理制度，特制定本制度。第二條信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法和銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則等法律法規(guī)、自律規(guī)則及本制度的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第三條公司及其全體董事，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。個(gè)別董事無法保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)或?qū)Υ舜嬖诋愖h的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見并陳述理由。第四條公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有投資者有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第二章二章信息披露的內(nèi)容的內(nèi)容第五條公司應(yīng)通過中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的網(wǎng)站（中國貨幣網(wǎng)、上海清算所網(wǎng)站或中國債券信息網(wǎng)）公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容（一）發(fā)行公告；（二）募集說明書；（三）信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排；（四）法律意見書；1深圳赤灣港航股份有限公司銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度（十二）公司涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；（十三）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十四）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；（十五）公司對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十六）其他對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。第九條第八條列舉的重大事項(xiàng)是公司重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響公司償債能力的其他重大事項(xiàng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。第十條公司應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，履行重大事項(xiàng)信息披露義務(wù)，且披露時(shí)間應(yīng)與公司在證券交易所、指定媒體或其他場(chǎng)合公開披露的時(shí)間保持一致，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；（三）收到相關(guān)主管部門決定或通知時(shí)。第十一條在第十條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)在該情形出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素（一）該重大事項(xiàng)難以保密；（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞。第十二條公司披露重大事項(xiàng)后，已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司償債能力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)在上述進(jìn)展或者變化出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第十三條公司披露信息后，因更正已披露信息差錯(cuò)及變更會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、募集資金用途或中期票據(jù)發(fā)行計(jì)劃的，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)變更公告，公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容（一）變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化；（二）變更事項(xiàng)符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定并經(jīng)公司有權(quán)決策機(jī)構(gòu)同意的說明；3