融資融券風險法律控制比較研究.pdf

1、本文以融資融券風險作為研究對象,從比較法的角度對美國、日本、臺灣地區(qū)、英國和香港融資融券風險法律控制的經(jīng)驗進行分析和研究,其中又以美國、日本和臺灣地區(qū)為主。本文首先在對融資融券及其風險的一般理論深度分析的基礎(chǔ)上,引出融資融券風險控制的法價值取向并進行實證研究,進而借鑒國外融資融券風險法律控制經(jīng)驗,提出構(gòu)建我國融資融券風險法律控制框架。按照論述的邏輯體系,本文共分四章,主要內(nèi)容如下:第一章主要從理論和廣闊的角度闡釋了融資融券的界定、功能、

2、法律運作機理、法律關(guān)系以及進行了風險理論分析。第二章從理論的角度分析了融資融券風險法律控制的法價值取向,并實證分析了融資融券風險法律控制。第三章主要從比較法的角度分別對世界主要國家和地區(qū)融資融券風險法律控制經(jīng)驗進行了研究,而又主要考察了美國、日本和臺灣地區(qū)。在比較分析中,筆者緊密跟蹤最新理論成果和最新立法狀況,進而得出自己的理解和啟示。第四章在以本文第二章法價值取向以及第三章所借鑒其他國家經(jīng)驗和啟示為基礎(chǔ),提出構(gòu)建我國融資融券風險法律控